XX证券有限责任公司关于本次交易相关主体是否存在《上市公司监管指引第 7号--上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十三条不得参.docx

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XX证券有限责任公司关于本次交易相关主体是否存在上市公司监管指引第7号.上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的核查意见XX证券有限责任公司作为XX能源股份有限公司（以下简称“上市公司”）拟以支付现金的方式通过北京产权交易所竞买XX流域水电开发有限公司（以下简称“标的公司”）10%股权（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，根据中国证券监督管理委员会公布的上市公司监管指引第7号一一上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管第十三条的规定，就本次交易相关主体是否存在不得参与任何上市公司重大资产重组情形进行了核查，核查情况如下：截至本核查意见出具之日，本次交易相关主体均不存在上市公司监管指引第7号一一上市公司重大资产购买相关股票异常交易监管第十三条规定的情形，即不存在因涉嫌本次交易相关的内幕交易被立案调查或立案侦查的情形，最近36个月内不存在被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任而不得参与任何上市公司重大资产购买的情形。（以下无正文）（本页无正文，为XX证券有限责任公司关于本次交易不构成上市公司重大资产重组管理办法第十三条规定的重组上市情形的核查意见之签字盖章页）财务顾问主办人：XXXX证券有限责任公司2025年X月X日