投资银行外汇掉期交易协议.docx

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1、投资银行外汇掉期交易协议甲方（交易一方）：公司名称：甲方公司全称法定代表人：姓名地址：公司地址联系电话：电话号码乙方（交易另一方，投资银行）：银行名称：乙方银行全称法定代表人：姓名地址：银行地址联系电话：电话号码鉴于甲方因具体业务需求或财务安排目的,与乙方就外汇掉期交易事宜进行协商，双方均具备开展此类交易的合法资质与能力，依据中华人民共和国民法典及相关外汇管理法规、金融市场交易规则，经友好协商达成如下协议：一、交易概述1 .交易类型：外汇掉期交易，即甲方与乙方约定在不同的交割日按照约定的汇率交换两种不同货币的本金，并在期间交换利息现金流（如有）。2 .交易货币对：本次外汇掉期交易涉及的货币对为

2、货币A与货币Bo3 .交易金额：甲方买入/卖出货币A的本金金额为凶（大写：货币A大写金额写法）,卖出/买入货币B的本金金额为Y（大写：货币B大写金额写法）。具体货币买卖方向根据双方约定确定。4 .交易期限：本次外汇掉期交易的期限自起始日期起至结束日期止，包括起息日、付息日（如有）及到期交割日等关键时间节点将在后续条款详细约定。二、交易汇率及利息计算（如有）1 .即期汇率：双方确定本次外汇掉期交易的即期汇率为货币A对货币B的即期汇率数值,用于确定交易初始本金的交换价值。2 .远期汇率：按照交易期限及市场利率水平等因素确定的远期汇率为货币A对货币B的远期汇率数值,该汇率将用于到期交割日的本金反向交

3、换计算。3 .利息计算（若有）：若在交易期间涉及利息支付，对于货币A的利息计算，利率为货币A利息利率数值,利息计算基础为货币A利息计算基础，如实际天数/360或实际天数/365等,付息周期为如按季度付息或半年付息等。对于货币B的利息计算，利率为货币B利息利率数值,利息计算基础为货币B利息计算基础,付息周期为相应周期。利息支付方向根据双方在交易结构中的约定确定，可能是甲方支付给乙方或反之。三、交割安排1 .起息日：本次外汇掉期交易的起息日为具体起息日期,在起息日，双方按照即期汇率交换交易本金，即甲方支付货币B本金金额给乙方，乙方支付货币A本金金额给甲方。2 .付息日（如有）：根据利息计算条款确定

4、的付息日，双方应按照约定的利息金额和支付方向进行利息支付。首次付息日为具体首次付息日期,后续付息日依次类推，直至交易到期前的最后一个付息日。3 .到期交割日：在到期交割日具体到期日期,双方按照远期汇率反向交换本金，即甲方支付货币A本金金额给乙方，乙方支付货币B本金金额给甲方，并结清剩余利息（如有）。四、双方权利与义务有权要求乙方按照本协议约定的交易条款执行交易，包括按时交付货币本金、准确计算并支付利息（如有）等。在乙方违反本协议约定导致甲方遭受损失时，有权要求乙方承担赔偿责任，赔偿范围包括但不限于因汇率波动、利息损失、交易成本增加等导致的直接和间接经济损失。有权获取乙方关于交易进展、市场行情分

5、析及风险提示等相关信息，以便甲方进行交易风险管理与决策。2.义务按照本协议约定的时间、金额和货币种类向乙方交付交易本金，如在起息日及到期交割日按时支付相应货币。若涉及利息支付义务，按照约定的利率、付息周期和金额向乙方支付利息（如有），确保支付的准确性和及时性。向乙方提供真实、准确、完整的交易所需信息，包括但不限于自身的财务状况、外汇交易目的、风险承受能力等信息，以便乙方进行交易评估与风险控制。遵守国家外汇管理法规、金融市场交易规则以及本协议约定，不得从事任何违法违规或损害乙方利益的交易行为，如操纵市场、内幕交易等。（二）乙方权利与义务有权对甲方的交易资格、信用状况、提供的信息等进行审核与评估，

6、根据评估结果决定是否与甲方开展交易以及确定交易条款，如交易金额、汇率、利息等。按照本协议约定收取甲方交付的本金及利息（如有），在甲方违反交易约定时，有权采取相应的风险控制措施，包括但不限于要求甲方追加保证金、提前终止交易、处置甲方担保物（如有）等，并要求甲方承担违约责任。有权根据市场变化及风险状况调整交易相关的风险管理参数，如保证金比例、风险限额等，但需提前通知甲方并给予合理的调整时间。2.义务按照本协议约定的交易条款，准确、及时地执行交易操作，包括在起息日、付息日（如有）及到期交割日与甲方进行本金及利息的交换与结算，确保交易资金的安全划转与账务处理正确。向甲方提供专业的外汇交易服务，包括交易

7、咨询、市场行情信息提供、风险预警等，协助甲方进行交易风险管理与决策，但不构成对甲方交易决策的直接指令或担保。对甲方在交易过程中提供的信息及交易数据予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露或使用，除非法律法规另有规定或监管机构要求。遵守国家外汇管理法规、金融市场交易规则以及本协议约定，诚信履行交易义务，不得利用交易优势地位损害甲方利益或从事违法违规交易行为。五、保证金与风险控制L保证金要求：乙方有权根据甲方的信用状况、交易风险程度等因素要求甲方缴纳一定金额的保证金，以保障交易的顺利进行与乙方的风险敞口控制。保证金金额为凶（大写：保证金大写金额写法）,甲方应在本协议签订后的凶个工作日内将保

8、证金支付至乙方指定账户。2 .保证金调整：在交易过程中，若市场行情发生重大变化、甲方信用状况恶化或其他影响交易风险的因素出现，乙方有权调整甲方的保证金金额。乙方应提前凶个工作日书面通知甲方，甲方应在接到通知后的凶个工作日内补足或调整保证金。3 .风险控制措施：若甲方未能按时足额缴纳保证金或在交易过程中出现违约行为，乙方有权采取一系列风险控制措施，包括但不限于暂停交易、提前终止交易、处置保证金及甲方其他担保资产（如有）、要求甲方承担违约责任等，以降低乙方的风险损失。六、违约责任1 .若甲方违反本协议约定的义务，如未按时交付本金或利息、提供虚假信息、违反交易规则等，甲方应承担违约责任，向乙方支付违

9、约金。违约金金额为交易金额的X%,若违约金不足以弥补乙方因此遭受的损失，甲方还应继续赔偿乙方的全部损失，包括但不限于因汇率波动、资金占用成本、法律费用等导致的损失。2 .若乙方违反本协议约定的义务，如未按时执行交易操作、错误计算交易金额或利息、泄露甲方信息等，乙方应承担违约责任，向甲方支付违约金。违约金金额为交易金额的X%,若违约金不足以弥补甲方因此遭受的损失，乙方还应继续赔偿甲方的全部损失，包括但不限于因交易延误、错误执行导致的甲方预期收益损失、额外交易成本等。七、协议的变更与解除1 .本协议的任何变更或补充需经双方协商一致，并签订书面协议。在变更或补充协议生效前，原协议仍然有效。2 .有下

10、列情形之一的，本协议解除：经双方协商一致，可以解除本协议。因不可抗力导致本协议无法履行或部分无法履行，双方可以协商解除协议或部分免除责任。一方违反本协议约定，严重影响另一方权益，另一方有权解除协议，并要求违约方承担赔偿责任。八、争议解决1 .本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用国家或地区法律。2 .双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他条款1 .本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至交易完成且双方权利义务结清之日止。2 .本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。3 .本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。甲方（盖章）：法定代表人（签字）：签订日期：年月日乙方（盖章）：法定代表人（签字）：签订日期：年一月日