XX能源股份有限公司募集资金专户存储四方监管框架协议（2025年）.docx

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1、XX能源股份有限公司募集资金专户存储四方监管框架协议甲方：XX能源股份有限公司乙方：XX银行股份有限公司XX支行丙方（保荐人）：XX证券有限公司丁方：XX水电开发有限公司为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求、上海证券交易所上市公司募集资金管理办法等相关法律法规和部门规章的有关规定，XX能源股份有限公司及参股公司XX水电开发有限公司与XX银行股份有限公司XX支行及XX证券有限公司签署签订了募集资金专户存储四方监管协议。签署的四方监管协议的主要内容如下：1、鉴于甲方将X公开发行可转债募集资金净额中的人民币X亿元

2、资金用途变更为XX水电站建设项目，丁方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为Xo截至202X年X月X日，专户余额为0万元，该专户仅用于甲方可转债募集资金向丁方增资且用于XX水电站建设项目的资金的存储和使用，不得用作其他用途。2、甲乙丁方应当共同遵守中华人民共和国票据法、支付结算办法、人民币银行结算账户管理办法等法律、法规、规章。3、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方、丁方募集资金使用情况进行监督。丙方承诺按照证券发行上市保荐业务管理办法、上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方、丁方募集资金

3、的管理与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方、乙方和丁方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方、丁方现场调查时应当同时检查专户存储情况。4、各方同意，甲方、丁方授权丙方指定的保荐代表人X可以随时到乙方查询、复印丁方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向乙方查询丁方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询丁方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。5、乙方按月（每月10日前）向丁方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。6、丁方1次或12个

4、月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，丁方及乙方应当及时以电子邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。7、丁方不得将募集资金专项账户内的募集资金用于在乙方办理定期存单质押贷款等限制使用的业务，乙方亦不得为甲方募集资金账户内的募集资金办理前述业务。8、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十四条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。9、乙方连续三次未及时向丁方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形

5、的，丁方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。因乙方未及时出具对账单，导致丙方无法履行持续督导职责而给丙方造成监管责任的，丙方有权要求乙方限期纠正其违约行为。10、丙方发现甲方、乙方、丁方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。11、本协议适用中华人民共和国法律、法规及有关行政规章。任何因本协议引起的或与本协议有关的争议或纠纷均应由各方友好协商解决。若协商不成，任何一方当事人均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。12、本协议自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方持续督导结束之日起失效。13、本合同一式陆份，自双方签字盖章后生效。甲方（盖章）：地址：法人代表或代理人（签字）：电话/传真：日期：乙方：XX银行股份有限公司XX省分行地址：法人代表或代理人（签字）：电话/传真：日期：丙方：XX证券有限公司（保荐人）地址：法人代表或代理人（签字）：电话/传真：日期：丁方：XX水电开发有限公司地址：法人代表或代理人（签字）：电话/传真:日期