独立董事自查报告模板.docx

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1、独立董事自查报告模板一、引言根据相关法律法规以及公司章程的要求，本人作为公司名称的独立董事，秉持勤勉、尽责、独立的原则，对自身在任职期间的履职情况进行全面自查，旨在确保公司治理的合规性、有效性，切实维护公司及全体股东的合法权益。本报告详细阐述自查的过程、内容及结果。二、自查依据1 .中华人民共和国公司法2 .上市公司独立董事管理办法3 .上市公司治理准则4 证券交易所股票上市规则及相关自律监管指引5 .公司名称公司章程及独立董事工作制度等内部规定三、独立董事基本情况1 .个人信息：姓名、国籍、专业背景、主要工作经历等。简要说明自身专业能力与公司业务领域的相关性，例如具有财务专业背景可对公司财务

2、报表审核提供专业意见，具备法律专业知识能助力公司合规运营等。2 .任职情况：自任职起始时间起担任公司独立董事，同时说明是否在公司董事会专门委员会中担任职务，如审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等，并阐述在各委员会中的职责和工作内容。强调任职期间与公司控股股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，不存在可能影响独立客观判断的关系，符合独立董事独立性要求。四、履职情况自查（一）会议参与情况1 .董事会会议统计任职期间董事会会议召开次数、实际出席次数、委托出席次数及缺席次数。详细说明每次董事会会议中对各项议案的审议过程，包括对议案内容的理解、与管理层的沟通交流情况，以及如何基于自身专业知识和

3、独立判断发表意见。例如，在审议重大投资项目议案时，对项目的可行性、风险评估、收益预期等方面进行深入分析，提出合理建议或质疑。对于投赞成票、反对票或弃权票的情况，分别说明理由，特别是对投反对票或弃权票的议案，重点阐述与公司管理层存在分歧的焦点问题及后续跟进措施。2 .股东大会会议统计出席股东大会会议次数，说明在股东大会上对公司重大决策事项的监督情况，如对公司利润分配方案、重大资产重组、董事选举等事项的关注和参与程度。反馈在股东大会上收集到的股东意见和建议，以及如何将这些信息传达给公司管理层，并推动公司采取相应措施加以改进。（二）董事会专门委员会工作情况1 .审计委员会介绍在审计委员会中的职责履行

4、情况，如参与制定年度审计计划，监督公司内部审计工作的开展，审查公司财务报表的真实性、准确性和完整性。说明与外部审计机构的沟通协调情况，包括对审计机构的选聘、审计费用的确定、审计过程中发现问题的讨论与解决等。例如，在年度财务审计过程中，针对审计机构提出的会计处理调整事项，与公司财务部门和审计机构进行深入沟通，确保调整依据充分、合理。对公司内部控制制度的有效性进行评估，提出改进建议并跟踪落实情况。报告期内，是否发现公司存在内部控制缺陷，如有，详细说明缺陷内容及公司采取的整改措施。2 .提名委员会阐述在提名委员会中对公司董事、高级管理人员候选人的提名审核工作，包括对候选人资格、专业能力、工作经验等方

5、面的审查过程。说明如何为公司选拔合适的人才，确保公司管理层的素质和能力符合公司发展战略需求。例如，在董事候选人提名过程中，通过查阅候选人简历、与推荐人沟通等方式，对候选人的独立性、专业知识以及过往履职表现进行综合评估。3 .薪酬与考核委员会介绍参与制定公司薪酬政策和绩效考核制度的情况，确保薪酬体系的合理性和激励性，兼顾公司业绩目标和股东利益。对公司董事、高级管理人员的薪酬执行情况进行监督，审查薪酬发放是否符合既定政策和考核结果。说明在薪酬与考核工作中，如何平衡公司成本控制与员工激励的关系，提出优化建议。（三）公司重大事项监督情况4 .关联交易自查任职期间公司发生的关联交易事项，审查关联交易的决

6、策程序是否合规，交易价格是否公允，是否存在损害公司和股东利益的情况。对重大关联交易进行重点关注，如关联方资金占用、关联担保等问题。若发现异常情况，及时采取措施，如要求公司管理层作出解释、组织专项调查，并督促公司整改。5 .重大投资、融资及资产重组跟踪公司重大投资项目的进展情况，对投资项目的可行性研究报告进行审核，评估投资风险和收益预期。在项目实施过程中，监督公司是否按照既定计划执行，是否存在投资进度滞后、投资超预算等问题。审查公司融资活动的合规性，包括融资渠道的选择、融资成本的控制等。对于资产重组事项，关注重组方案的合理性、交易对方的诚信状况以及对公司未来发展的影响。在相关事项决策过程中，充分

7、发挥独立董事的专业咨询和监督制衡作用，提出独立意见。6 .信息披露关注公司信息披露工作的及时性、准确性和完整性，定期查阅公司对外披露的公告、定期报告等文件，确保公司按照相关规定真实、准确地向市场和投资者披露重要信息。对公司信息披露管理制度的执行情况进行监督，提出完善信息披露流程和规范的建议，提高公司信息透明度，保护投资者知情权。例如，建议公司加强对信息披露内容的审核，增加对重大事项风险提示的详细程度。（四）与公司管理层及其他部门沟通情况1 .与管理层沟通说明与公司管理层保持定期沟通的方式和频率，如参加管理层会议、定期与董事长或总经理进行单独交流等。通过沟通，及时了解公司的经营状况、战略规划实施

8、情况以及面临的困难和问题。反馈在沟通中向管理层提出的意见和建议，以及管理层对这些建议的采纳和落实情况。例如，针对公司市场份额下滑问题，提出加强市场调研和产品创新的建议，管理层制定了相应的市场拓展计划并付诸实施。2 .与其他部门沟通阐述与公司内部审计部门、财务部门、法务部门等相关部门的沟通协作情况。与内部审计部门共同开展专项审计工作，了解公司内部控制执行情况；与财务部门沟通财务报表编制过程中的问题，确保财务信息质量；与法务部门探讨公司合规运营问题，防范法律风险。说明如何通过与各部门的沟通，形成工作合力，促进公司规范运作。例如，在制定公司内部控制制度过程中，与多个部门共同参与讨论，充分征求各部门意

9、见，使制度更具可操作性。五、自查发现的问题及改进措施（一）发现的问题L专业知识更新不足：随着行业发展和法律法规的不断变化，自身在某些新兴业务领域和最新监管要求方面的专业知识储备不够，可能影响对公司相关事项决策的准确性和前瞻性。3 .信息获取渠道有限：在了解公司实际运营情况时，主要依赖公司管理层提供的信息，信息获取渠道相对单一，可能导致对公司某些潜在问题的察觉不够及时和全面。4 .监督深度有待加强：虽然对公司重大事项进行了监督，但在部分事项上，如一些复杂的关联交易背后的商业逻辑和潜在风险，监督的深度和广度还需进一步提升，未能充分挖掘可能存在的风险隐患。（二）改进措施1 .持续学习提升：制定详细的

10、学习计划，定期参加专业培训课程、研讨会和行业论坛,关注行业动态和法律法规变化,不断更新专业知识体系，提高自身履职能力。同时，加强与其他独立董事的交流与学习，分享经验和见解，拓宽视野。2 .拓宽信息渠道：除了与公司管理层沟通外，主动与公司基层员工、供应商、客户等进行交流，了解公司实际运营情况。积极利用互联网、行业研究报告等外部资源，获取更多关于公司所处行业的信息，为准确判断公司发展态势提供更全面的依据。3 .强化监督手段：对于重大复杂事项，提前介入，深入研究相关资料，必要时聘请专业中介机构协助进行调查和分析。建立更加完善的监督跟踪机制，对监督过程中发现的问题持续跟进，直至问题得到妥善解决，确保监督工作的有效性和深度。六、结论通过本次全面自查，本人认为在任职期间能够按照法律法规和公司章程的要求，积极履行独立董事职责，在公司治理、重大事项决策、监督制衡等方面发挥了应有的作用。同时，也认识到自身在履职过程中存在的问题和不足，并制定了相应的改进措施。未来，本人将继续秉持独立、客观、公正的原则，不断提升履职能力，加强对公司的监督和服务，为公司的规范运作和健康发展贡献更大力量，切实维护公司及全体股东的合法权益。独立董事签名：XX日期：20XX年XX月XX日