XX能源股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度（2025年）.docx

XX能源股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度（20XX年X月X日经X届X次董事会审议通过）第一章总则第一条为了规范XX能源股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据中华人民共和国证券法、上海证券交易所股票上市规则（以下简称“股票上市规则”）、上海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引、公司章程等规定，制定本制度。第二条公司按照股票上市规则及上海证券交易所其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。第二章信息披露暂缓与豁免的内容第三条公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形,及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。第四条公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按股票上市规则披露或者履行相关义务可能导致违反国家有关保密的法律法规或危害公司及投资者利益的，可以豁免披露。第五条本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。第六条本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。第七条公司应当披露的信息存在股票上市规则规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由公司自行审慎判断，并接受上海证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项实行事后监管。第八条暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：（一）相关信息尚未泄漏；（二）有关内幕人士已书面承诺保密；（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。第九条公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。公司拟暂缓、豁免披露信息的知情人以及公司董事、监事、高级管理人员应当履行以下基本义务：（一）在公司上述信息未被确定为可以暂缓、豁免披露的信息前，公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人员有责任确保将该信息的知情者控制在最小范围内；（二）公司相关责任人应确保报送的拟暂缓、豁免披露的信息内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（三）公司及其董事、监事、高级管理人员不得泄露上述信息。第三章信息披露暂缓与豁免的内部审核程序第十条信息披露人对相关信息作披露暂缓、豁免披露处理，应履行如下内部审核程序：（一）相关职能部门及分、子公司申请特定信息暂缓、豁免披露的，应填写信息披露暂缓或豁免业务事项登记审批表（见附件）列明暂缓或豁免披露事项的内容、原因、依据及期限等，并由相关业务主管部门审核。（二）申请人将上述材料及相关内幕知情人的保密承诺函提交证券事务部及分管领导和董事会秘书审核；董事会秘书认为有必要时，申请人应提供其他相应材料，包括但不限于与该等信息相关的协议或合同、文件、法律法规及情况介绍等，申请人应对提交材料的真实性、准确性、完整性负责。（三）董事会秘书对相关信息是否符合暂缓或豁免披露的条件进行审核，审核认为符合条件的，经总经理审核后，提交董事长审批签字。（四）证券事务部对相关资料进行存档保管。第十一条已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一时，公司应当及时核实相关情况并对外披露：（一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；（二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；（三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。第十二条公司信息披露负责人及其他相关工作人员将不符合暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处理，或者存在其他违反本制度规定行为，给公司、投资者造成严重影响或损失的，公司将视情况根据相关法律法规和公司管理制度的规定给予处罚。第四章附则第十三条公司信息披露暂缓、豁免业务的其他关事宜，须符合股票上市规则以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。第十四条公司相关信息披露义务人参照本制度执行。本制度未尽事宜,按照有关法律法规、部门规章、规范性文件和公司章程等相关规定执行。第十五条本制度经董事会审议通过后生效，由董事会负责解释、修订。