电鸣乐器制造企业碳排放核查文件评审表、清单、不符合项清单、结论、核查模板.docx

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1、附录A（资料性）文件评审表模板文件评审表见表A.Io表A.1文件评审表企业名称企业地址统一社会信用代码法定代表人联系人联系方式（电话、电子邮箱）核算和报告依据核查组成员文件评审日期现场核查日期核查内容文件评审记录（将评审过程中的核查发现、符合情况以及交叉核对等内容详细记录）存在疑问的信息或需要现场重点关注的内容1.企业基本情况核查组查阅了以下文件来确认该企业的基本情况：营业执照 报告主体描述（含组织结构图） 厂区平面示意图 生产工艺流程图及简介 排污许可证或排污许可登记 环评批复、验收 企业耗能设备清单 计量器具台账核查组确认： 企业提交的排放报告中的企业名称、单位性质、所属国民经济行业类别、

2、统一社会信用代码、法定代表人、地理位置、排放报告联系人等基本信息真实、准确，与填报的数据质量控制计划一致。 企业提交的排放报告中的组织机构、主要产品、服务、生产工艺流程、使用的能源品种及年度能源统计报告等信息真实、准确情况。2.核算边界核查组查阅了相关文件，确认核算边界：排放报告中的核算边界与相应行业的核算指南一致；排放报告中的核算边界与数据质量控制计划一致；纳入核算和报告边界的排放设施准确、完整；纳入核算和报告边界的排放源准确、完整；与数据质量控制计划一致；报告中温室气体的识别准确、完整，报告完整、准确；与上一年度相比，核算边界不存在变更，机组正常运行，未发生生产经营变化等情况。3.核算方法

3、核查组确认排放报告中核算方法符合GB/T32150的要求，不存在任何偏移。4.核算数据4.1）活动数据活动数据1：XXX数量： 数据来源： 监测方法： 监测设备： 监测设备校准情况： 监测频次：记录频次： 数据缺失处理： 数据交叉验证：结论：活动数据2：XXX数量： 数据来源： 监测方法： 监测设备： 监测设备校准情况： 监测频次：记录频次： 第三方监测机构： 数据缺失处理： 数据交叉验证：结论：4.2）排放因子排放因子1：XXX数量： 数据来源：监测方法： 监测设备： 监测设备校准情况： 监测频次：记录频次：第三方监测机构：数据缺失处理： 数据交叉验证：结论：排放因子2：XXX数量： 数据来

4、源：监测方法： 监测设备： 监测设备校准情况： 监测频次：记录频次：第三方监测机构： 数据缺失处理： 数据交叉验证：结论：3）排放量结论：核查组对排放报告中受核查放边界排放量的核算结果进行核查，确认排放量的计算过程和计算结果正确，符合要求。4）生产数据生产数据1：XXX数量： 数据来源：监测方法： 监测设备： 监测设备校准情况： 监测频次：记录频次： 数据缺失处理： 数据交叉验证：核查结论：生产数据2：XXX数量： 数据来源： 监测方法： 监测设备： 监测设备校准情况： 监测频次：记录频次： 数据缺失处理： 数据交叉验证：核查结论：5.质量控制和文件存档核查组对企业的质量保障和文件存档执行情况

5、进行核查，查阅了以下文件： 碳排放及碳资产管理体系文件 能源计量管理制度 实验室操作规程 计量设备的计量证书核查组确认：企业建立了碳排放核算和报告的规章制度，指定专职人员负责碳排放核算和报告工作； 定期对计量器具、监测设备进行维护管理；维护管理记录已存档； 建立了碳排放数据记录管理体系；形成了碳排放数据管理台账记录并定期报告，确保排放数据可追溯； 建立了碳排放报告内部审核制度，定期对碳排放数据进行交叉校验。6.其他内容核查组在文件评审中发现的其他情况的其他情况。核查组组人（签名、日期）：XXXX年XX月XX日附录B（资料性）现场核查清单模板现场核查清单见表B.Io表B.1现场核查清单企业名称企

6、业地址统一社会信用代码法定代表人联系人联系方式（电话和电子邮箱）现场核查要求现场核查记录1.现场查看厂址、设备铭牌，访问管理人员确认： 是否存在分厂，是否为最低一级法人单位； 消费的燃料品种（主燃料及启动燃料）； 使用的能产生碳排放的原料等； 设备的数量、型号、装机等； 设施运营情况是否正常； 是否存在新改扩建、关停复产、合并分立、外包等特殊生产运营情况；2.现场查看燃料、原料等计量器具，查阅校准记录原件访问计量管理及生产人员确认： 计量器具的型号、准确度、安装位置； 计量器具是否进行了更换； 计量器具的校准情况，校准机构、校准频次等； 数据监测记录负责人员，数据记录、汇总流程；3.现场查看能

7、源日报、台账等，访问生产及统计人员确认：不同文件数据统计口径，具体来源，数据汇总流程以及数据差异原因。4.现场查看电表（含外购电、发电、厂用电等），查阅校准记录原件，访问计量管理及生产人员确认： 电表的型号、准确度、安装位置； 计量器具是否进行了更换； 电表的校准情况，校准机构、校准频次等； 数据监测记录负责人员，数据记录、汇总流程。5.现场查看热力计量器具，查阅校准记录原件，访问计量管理及生产人员确认： 计量器具的型号、准确度、安装位置； 计量器具是否进行了更换； 计量器具的校准情况，校准机构、校准频次等； 数据监测记录负责人员，数据记录、汇总流程。6.查阅生产报表，访问生产运营人员确认：生

8、产数据的记录、汇总流程。7.查阅内部管理程序文件，访问相关负责人员确认： 碳排放管理制度情况； 内部机构、人员职责情况； 内部数据质量控制措施的执行情况。8.其他，包括但不限于：日常数据监测发现企业碳排放量和相关信息存在异常的情况（数据异常波动原因）投诉举报企业碳排放量和相关信息存在的问题；核查组组长（签名、日期）：签名XXXX年XX月XX日现场核查员（签名、日期）：签名XXXX年XX月XX日附录C（资料性）不符合项清单模板不符合项清单见表C.Io表C.1不符合项清单企业名称企业地址统一社会信用代码法定代表人联系人联系方式（座机、手机和电子邮箱）核查内容不符合项描述整改措施及相关证据整改措施是

9、否符合要求1.企业基本情况2.核算边界3.核算方法4.核算数据5.质量控制和文件存档6.数据质量控制计划及执行（如有）7.其他内容核查组组长（签名、日期）：企业负责人（签名、日期）：注：请于年月日前完成整改措施，并提交相关证据。如未按期完成整改，主管部门将根据相关保守性原则测算碳排放量等相关数据，用于履约清缴等工作。附录D（资料性）核查结论模板核查结论见表D.1表D.1核查结论一、企业基本信息企业名称企业地址统一社会信用代码法定代表人二、文件评审和现场核查过程核查组承担单位核查组成员文件评审日期现场核查日期是否不予实施现场核查？口是口否，如是，简要说明原因。三、核查发现（在相应空格中打4）核查

10、内容符合要求不符合项已整改且满足要求不符合项整改但不满足要求不符合项未整改1.企业基本情况2.核算边界3.核算方法4.核算数据5.质量控制和文件存档6.数据质量控制计划及执行（如有）7.其他内容四、核查确认（一）初次提交排放报告的数据碳排放报告（初次提交）日期初次提交报告中的排放量（tC（e）生产数据（二）最终提交排放报告的数据碳排放报告（最终）日期经核查后的排放量（tCChe）经核查后生产数据（三）其他需要说明的问题最终排放量的认定是否涉及核查组的测算？口是口否,女曙简要说明原因、三领瞅定结果各参数的认定是否涉及核查组的测算？口是口否,女曙简要说明原因、三领瞅定结果其他需要说明的情况核查组组

11、长（签字、日期）签名：XXXX年XX月XX日表D.1核查结论（续）JC/TXXXXXXXXX附录EJC/TXXXXXXXXX（资料性）常见核查模板在核查过程中，涉及电鸣乐器制造企业的基本信息、组织边界、运行边界、排放源识别等相关证据文件，可能的资料文件包括但不限于表E.1的内容。表E.1核查证据参考表核查内容核查资料基本信息主要包括电鸣乐器制造企业的营业执照、组织机构代码证等能反映报告主体的证明材料,报告主体生产经营情况介绍，以及电鸣乐器制造企业管理制度建设及运行，生产及能源计量及统计配备等相关资料。核算边界选取的核查A）营业执照、组织机构代码、组织机构图、厂区平面图；B）电鸣乐器制造企业生产

12、信息简介、工艺流程图、温室气体清单；C）能源统计表及能源利用状况报告、能源审计报告、上一履约年度排放报告。碳排放源识别A）工艺流程图、固定资产台账，进料单等；B）查阅生产记录，识别设备消耗物料类别；C）查阅固定资产台账、电力、热力（蒸汽）结算单等，确认净购入的电力、热力产生的排放环节；D）耗能设备表，包括生产企业平面布置图、耗能设备清单（固有设施、新增设施）、设备清单中设备性能和参数等。核对选定的燃料等使用量A）燃料燃烧排放燃料的采购清单、购入记录与票据、库存记录等；B）电力、热力的采购记录与结算票据、抄表记录等；C）能源计量和监测设备清单，能源计量和监测网络图，能源计量和监测设备性能参数,能源计量和监测设备校准检定书和维护更新记录等。确认排放因子A）采用自测值的实验室分析报告及记录；B）采用默认值的相关规定；C）采用区域公布值出处。