“双基六柱四顶层”合规风控管理体系建设与实施.docx

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1、“双基六柱四顶层”合规风控管理体系建设与实施国家电投集团创新投资有限公司（以下简称“创新投资公司”或“公司”）自成立以来，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实中央防范化解金融风险决策部署，根据国务院国资委、证监会中基协等行业监管要求以及国家电力投资集团有限公司（以下简称集团公司）工作要求，聚焦功能作用发挥、提升经营业绩、完善公司治理、提升管理效能和风险防控水平，不断优化管控模式和职能定位，加快提升资本投资运营水平，积极培育战略性新兴产业，在优化集团资本布局、促进科技创新等方面发挥了示范带头作用。创新投资公司结合公司及所属单位实际情况，围绕公司中心任务,积极探索实践，形成了以“

2、双基六柱四顶层”为基本要素的立体式合规风控体系，扎实推动法治、合规、内控和风险管理四位一体全面风险管理工作有序开展。主要做法（一）扎实推进全面立体式合规风控体系建设1 .建立了四位一体的全面立体式合规风控体系创新投资公司通过扎实推进法律、合规、内控、风险四位一体的工作协同机制，构建了以“双基六柱四顶层”为基本要素的立体式合规风控体系，努力实现“强内控、防风险、促合规”的管控目标。“四顶层”指依法治企、强内控、防风险、促合规一是不断深化法治建设，持续提升法治工作引领支撑能力；二是不断加强内控管理工作，形成领导有力、职责明确、流程清晰、规范有序的内控工作机制；三是高度重视风险管理，持续完善风险管理

3、体系建设，重点加强主营基金业务风险管理工作；四是持续完善合规体系建设，推动“管业务必须管合规”责任制落实落地。“六柱”指公司治理、规划制定、制度建设、团队建设、流程管理和“五个守住”一是把加强党的领导与完善企业法人治理结构有机结合，充分发挥党的领导核心作用、董事会的决策作用、监事的监督作用、经理层的经营管理作用、投资决策委员会的具体项目决策作用；二是建立短期、中期、长期风险管理规划，进一步夯实风险管理能力；三是在国资委、中基协等监管体系下，建立具有基金特色、相对完善的基金业务制度体系；四是打造矩阵式合规风控团队，为集团公司成为国有资本投资公司培养人才；五是建立基金业务风险指标结构模型，严格风险

4、管理流程，确保风控流程简明清晰；六是严格做到“五个守住”，即守住集团主责主业、守住新兴产业投资为主、守住创新驱动模式、守住产业链高端、守住关键核心技术“卡脖子”环节。“双基”指信息化系统建设和监督检查机制两个基础一是全面推进基金业务信息化系统建设，逐步实现风险管理系统的信息化、数字化和智能化；二是建立和健全风险、审计等定期和不定期监督检查机制，针对发现的问题和风险隐患做好妥善处置，加强违规经营责任追究教育。“双基六柱四顶层”机制的建立，实现了从公司合规及风险管理碎片化到全面合规风险管理体系化的提升、从合规风险审核后置到风险管理前移的提升、从被动支持模式到主动战略支持模式的提升。2 .纵向建立了

5、从战略到执行的三级管控架构基于集团公司国有资本投资公司定位以及创新投资公司发展战略，结合基金行业的特点，构建了“集团公司（战略与资本治理层）一创新投资公司（业务创新发展与经营管理层）一基金管理人公司（业务运营执行层）”的三级管控体系，形成了集团总部对创新投资公司以战略管控为主、创新投资公司对所属基金管理人公司以运营管控为主的管理架构，力争实现管控体系科学有效、权责明确、流程规范。3 .横向建立了突出投融资特色的三道业务风险防线为更有利于风险早发现早应对，创新投资公司合规风控部前置审查，形成以各业务单位、创新投资公司合规风控部、战略发展部等核心业务部门为第一道防线，计财部、投后管理部等支持部门为

6、第二道防线，审计和纪检等监督部门为第三道防线的特色风险防控体系，通过全员参与、全程覆盖，实现全面风险管理。通过搭建纵向“三级管控架构”和横向“三道风险防线”，建立起“事前有制度，事中有执行，事后有评价，持续有改进”的风险管理闭环体系，从划清权责、规范流程、建立标准、督促落实方面有效开展风险管理工作；不断加强“风险评估、监控预警、责任追究”等机制保障，严把投资方向关，严格做到“五个守住”，切实提升投资质量，有效防范投资风险。（二）建立健全法人治理结构和组织架构创新投资公司及所属单位按照现代化公司治理结构要求，有序建立了董事会及其专门委员会，持续完善内部组织架构、优化内部组织架构，有效提升公司整体

7、合规管理及风险防控能力。1 .建立健全企业法人治理结构公司充分发挥党的领导核心作用、董事会的决策作用、监事的监督作用、经理层的经营管理作用、投资决策委员会具体项目决策作用，强化各负其责、协调运转的领导机制。高度重视公司业务投资等重点领域过程中的合规风险管控，确保投资事项合规决策、风险可控，程序上严格执行立项、尽职调查、投资审核、投资决策、条款审核等一系列流程，确保投资符合国资委和集团监管的相应要求。2 .持续完善内部组织架构创新投资公司在不断完善“三会一层”建设的基础上，不断完善内部组织架构，先后建立了法治建设工作领导小组、合规委员会等内部组织，设置了由专业投资委员组成的投资审核委员会。202

8、2年初，为推进法律、合规、内控、风险四位一体的工作协同运作，将审计与法律部中的法律、合规、内控职能调整到风险管理部，并将部门名称调整为合规风控部，一体化推进法治架构下的法律、合规、风险、内控工作。通过持续完善内部组织架构、优化内部组织架构，推进依法合规经营管理，防范化解重大风险。（三）全面优化公司制度体系建设创新投资公司虽然成立时间不满5年，但已建立科学、完善的制度体系。在国资委、中基协等监管体系下，结合集团公司制度要求,公司按照“两级两层四小类”建立了具有基金特色、相对完善的制度体系。现行有效制度清单涵盖制度188个，其中党内制度62个、管理类制度126个，根据制度执行情况、监管要求和业务实

9、际开展需求,持续不断优化完善制度体系o根据制度执行情况、权责清单授权变化、业务实际开展需求和外部监管规定，启动了制度优化专项工作，不断优化完善制度体系。L夯实公司法治框架下合规、内控、风险制度体系建设创新投资公司以集团公司制度为基础，参照国资委监管要求，先后修编完善法治建设第一责任人职责规定合规管理规定风险管理规定内部控制管理规定经济责任审计办法资产负债损益审计办法等制度规章，编制合规手册内部控制标准手册基金业务操作实施细则股权项目投资尽调调查工作指引市场化私募股权投资项目风险管理指引等标准化手册，有力推进了创新投资公司整体层面法治、合规、内控、风险管理体系建设。3 .持续围绕主业健全投资管理

10、制度体系创新投资公司定位为集团公司“基金业务管理平台、创新孵化投资平台、产业链股权投资平台、金融业务创新平台”，公司始终严格遵照法律法规及国资委、中基协等监管规定，坚持服务集团主业，制定完善基金设立管理办法基金业务风险办法基金投资管理办法基金业务估值管理办法基金业务风险管理办法基金募集风险管理指引基金业务档案管理办法资金内控监管实施细则等多项制度和规范性文件，发布股权类、资产类、战略配售类项目的投资价值分析报告标准模板，通过规范基金业务“募、投、管、退”各环节的合规、风险管理流程，提升创新投资公司及所属单位风险管理水平。公司在持续完善本部制度建设同时，指导各管理人公司加强本级制度建设、一体化推

11、进各管理人公司内部控制体系建设,敦促各管理人公司结合自身实际，制定完成本单位内控手册或工作指引，推动所属基金管理公司制定完善了投后、尽调等相关制度。4 .从有到优，有的放矢优化公司整体制度体系结合公司成立时间较短、业务迅速发展壮大，部分现有制度可能存在滞后或执行不适配的现状，制定了创新投资公司制度优化工作实施方案，对现行有效制度进行全面梳理，对于实用性和可操作性较低的制度进行优化，组织各部门“整合内容重合度较高的制度、修订内容冲突的制度、废止可行性和必要性较低的制度”。在此基础上，严格做好新发规章制度合规审查，确保新发制度“有必要、可执行”。在业务审查过程和业务整改过程中，就当前制度与实际执行

12、情况不匹配或与集团最新制度不一致、相关制度之间存在矛盾、估值制度缺失等情况向相关部门提出了制度修改建议并督促落实。5 .制定公司“制度地图”对创新投资公司现行有效制度、规范性文件、授权清单以及相关政策等进行汇编，以便于本部及各所属单位及时了解、对标公司制度体系架构。加强制度执行监督,指导所属单位编制本单位“制度地图”,组织各部门、各单位对制度执行情况进行评估，持续动态梳理现行制度，及时推进制度完善和更新。（四）深入开展落实“五个一”要求创新投资公司按照国资委和集团公司综合治理专项行动、“合规管理强化年”工作要求，认真落实“五个一”工作要求，扎实推进以查促改，认真总结经验、教训，提升公司整体风险

13、合规管理能力。1 .深入开展一次全面排查创新投资公司结合实际，制定本级“综合治理专项行动”和“合规管理强化年”实施方案，深入开展了综合治理专项提升、合规风险排查、投资管理自查自纠、基金业务风险排查等工作，对创新投资公司本部及各所属单位所有业务领域合规风险和违法违规等问题，进行一次全级次、全领域、全方位排查。2 .形成一组清单并持续跟踪落实根据排查工作成果，形成了基金业务风险整改台账、创新投资公司综合治理专项行动风险和问题清单及整改情况台账、年度重大风险跟踪监测表、年度金融风险防控重点工作推进情况表、经营合规问题与整改清单等一组清单台账，定期跟踪清单事项推进情况，确保整改落到实处。3 .建立一个

14、全面合规风控体系创新投资公司扎实推进法律、合规、内控、风险四位一体的工作协同机制，建立“双基六柱四顶层”为基本要素的立体式合规风控体系并不断优化提升，纵向建立了从战略到执行的三级管控架构，横向建立了突出投融资特色的三道业务风险防线，确保实现风险闭环管理。4 .完善了一项合法合规审查机制加强规章制度、重大投资决策、经营合同等事项合法合规审查，做到应审必审。将合规审查作为总办会议题前置审查程序、将合法合规性审查和风险评估作为投资项目决策的必经前置程序。统一制定了风险评估报告模板，切实提高合法合规审查质量，确保不遗漏重大风险，风险应对措施具体有效。5 .建设了一个基金业务信息化在线系统全面推进建设基

15、金业务信息化系统建设工作，实现了基金设立、项目投资、风险管理等流程审批功能，并根据运行情况对系统模块进行迭代升级。（五）积极培育全员合规文化创新投资公司积极培育全员合规文化，设置了由各部门和各单位负责人兼职的合规、风险管理员，设立了违纪、违规举报平台，组织公司全员签署合规承诺书，开展了全体员工的合规风控培训，以此推动“管业务必须管合规，管业务必须管风险”责任制的落实。重视合规培训L不断加大对合规风控人员及全体员工的能力建设和专业培养:第一时间学习宣贯中央企业合规管理办法，通过“以考带学”的方式，编制合规知识测试，组织公司全员参与作答，董事长和党委委员带头参加全员测试；邀请外部律师、专家就中央企

16、业合规管理办法中央企业基金管理办法私募投资基金备案办法等法律法规进行解读，开展专题合规培训；对新员工组织开展合规培训工作；积极参加国资委、中基协合规培训学习等，加强对法律法规、行业监管政策的学研创落，不断营造依法合规经营的内部环境，积极培育全员合规文化。实践成效创新投资公司通过构建以“双基六柱四顶层”为基本要素的立体式合规风控体系，在该合规风控体系下有序推进法律、合规、风险、内控各项工作，有效实现“依法治企、强内控、防风险、促合规”的管控目标，为公司全方面高质量发展提供坚强保障。创新投资公司累计管理基金规模807亿元，基金规模在能源电力类央企中排名第L公司围绕国家电投集团生态布局清洁能源垂直产业链，成功投资众多优质项目，充分发挥协同集团战略、延