基建工程施工安全风险分级控制管实施细则.doc

基建工程施工安全风险分级控制管实施细则 某某省电力公司基建安全风险分级管控实施细则第一章 总 则第一条 为进一步贯彻落实电力安全事故应急处置和调查处理条例，完善电网建设工程基建安全风险防控体系，强化电网工程基建安全风险全过程管理，规范电网工程施工安全风险识别、评估和分级管控，有效控制基建安全风险，结合公司基建安全管理和电网工程施工安全实际，制订本细则。第二条 本细则按照“动态识别、科学评估、分级控制”的原则，建立基建安全风险预警和管控体系，明确各级机构与人员的职责，建立基建安全风险预警、分级管控工作流程与节点标准，根据基建施工安全风险等级与类别，落实预控和应急措施，有效降低施工安全风险。第三条 依照国家电网公司电网工程风险识别、评估及控制办法，根据LEC安全风险评价方法中LEC值的大小及所对应的风险危害程度，将电网工程基建施工安全风险从小到大划分为五个等级进行控制和管理（一到五级分别对应为：稍有风险、一般风险、显著风险、高度风险、极高风险）。第四条 本细则适用于公司系统投资建设、受托建设的35千伏及以上电网工程基建施工安全风险的管控。第二章 电网工程施工安全风险等级与类别第五条 电网工程项目是施工安全风险管控的单元主体，施工安全风险主要包括人身及电网安全风险。安全风险从小到大划分为五个等级，并根据不同的风险等级进行分级管理与控制。（一）一级风险（稍有风险）：指作业过程存在较低的安全风险，不加控制可能发生轻伤及以下事件的施工作业。（二）二级风险（一般风险）：指作业过程存在一定的安全风险，不加控制可能发生人身轻伤事故的施工作业。（三）三级风险（显著风险）：指作业过程存在较高的安全风险，不加控制可能发生人身重伤或人身死亡事故的施工作业。（四）四级风险（高度风险）：指作业过程存在高的安全风险，不加控制容易发生人身死亡事故的施工作业。（五）五级风险（极高风险）：指作业过程存在很高的安全风险，不加控制可能发生群死群伤事故的施工作业。第六条 电网工程施工安全风险类别分为固有风险、动态风险。（一）固有风险：是指在正常情况下，施工作业过程中存在的安全风险。（二）动态风险：是指在作业时特定情况下，施工作业过程中存在的安全风险。（三）动态风险等级是在固有风险等级的基础上，按作业时特定的作业人员、机械设备配备及材料、工法、环境、安全管理情况进行计算修正的结果。（四）动态风险等级作为实际作业过程风险控制的依据。第三章 施工安全风险分级管理职责第七条 省公司基建部管理职责（一）负责落实国家电网公司电网工程施工安全风险管理要求。（二）负责对五级风险作业的控制，以及降低风险作业等级进行的现场监督检查。（三）负责对建设管理单位（省、市建设公司）、所属监理单位及施工单位电网工程施工安全风险管控开展情况的评价与考核工作。（四）组织年度、月度基建施工安全风险识别、评估和预控工作执行情况的检查，并按月向国家电网公司总部及华东分部报送四级以上重大施工安全风险管理信息。第八条 省建设分公司管理职责（一）负责本单位年度基建施工安全风险项目的梳理、识别和评估工作，并动态调整，跟踪管控。（二）指导、检查、通报施工、监理单位在220千伏及以上电网工程项目中开展施工安全风险管理的情况，及时解决执行过程中存在的问题。（三）负责每月分析、识别、汇总220千伏及以上电网工程作业风险情况，并从基建管理信息系统上报。（四）负责对识别的四级及以上风险作业的预警和分级管控工作，并对四级及以上风险作业的控制工作进行现场监督检查。（五）签订所属电网工程建设合同（监理、施工）时，明确施工安全风险管理责任条款，并在过程中严格执行。（六）负责所属工程项目安全事故（事件）信息的归口报送。第九条 市建设公司管理职责（一）负责本单位年度基建施工安全风险项目的梳理、识别和评估工作，并动态调整，跟踪管控。（二）指导、检查、通报施工和监理单位在110千伏及以下电网工程项目中开展施工安全风险管理的情况，及时解决执行中存在的问题。（三）负责每月分析、识别、汇总110千伏及以下电网工程作业风险情况，并从基建管理信息系统上报。（四）负责对识别的四级及以上风险实施预警和分级管控，并对四级及以上风险作业的控制工作进行现场监督检查。（五）签订所属电网工程建设合同（监理、施工）时，明确施工安全风险管理责任条款，并在过程中严格执行。（六）负责所属工程项目安全事故（事件）信息的归口报送。第十条 设计单位管理责任（一）负责将项目环境（海拔、地质、边坡等）、工程主要特点（高支模、深基坑、线路工程重要跨越、变电工程间隔扩建等）内容写入设计文件，并进行安全风险交底。（二）配合施工过程安全风险管理工作。第十一条 监理单位管理责任（一）负责本单位年度基建施工安全风险项目的梳理、识别和评估工作，并动态调整，跟踪管控。（二）负责组织本单位员工开展施工安全风险管控技能培训，确保监理人员熟悉施工安全风险管理流程，及时完成相关工作。（三）四级及以上风险作业时，监理单位应组织开展现场检查、旁站监督。（四）对监理项目部施工安全风险管理状况开展检查、评价、考核，及时掌握监理项目部施工安全风险管控情况，提出整改措施。第十二条 施工单位管理责任（一）施工单位是履行施工安全风险识别、评估及控制管理的主体责任单位，必须严格执行国家电网公司施工安全风险作业管理的有关规定。（二）负责本单位年度基建施工安全风险项目的梳理、识别和评估工作，并动态调整，跟踪管控。（三）建立健全电网工程施工安全风险识别、评估及控制制度，组织本单位员工开展风险管理技能培训，确保施工人员熟悉施工安全风险管理流程并认真执行，及时完成相关工作。（四）审查施工项目部报送的三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册。指导、督促各施工项目部落实风险识别、评估、预控及风险控制过程的各项工作。（五）四级及以上风险作业时，施工单位领导和相关管理人员必须进入现场检查监督。第十三条 业主项目部管理职责（一）编制项目建设管理纲要、安全文明施工总体策划时，明确安全风险管理要求。负责项目建设过程中安全风险管理要求的落实。（二）工程开工前，按照电网工程风险识别、评估、控制管理流程（见附件1）要求，负责组织项目设计单位对施工、监理项目部进行作业风险交底及风险点的初勘工作。（三）审查施工项目部编制的三级及以上施工安全风险识别、评估、预控清册及动态风险计算结果。（四）负责对三级及以上风险作业的控制工作进行现场监督检查，并签署相应施工作业票。第十四条 监理项目部管理责任（一）工程开工前，参与项目安全风险交底及风险点的初勘。（二）审查施工项目部报送的三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册及动态风险计算结果。（三）严格控制三级及以上风险作业，作业过程必须进行旁站监理，并签署相应施工作业票。（四）对电网工程安全施工作业票（见附件2、附件3）中施工作业风险控制流程执行情况进行重点监督和检查，对存在问题及时提出整改意见并实现闭环管理。第十五条 施工项目部管理责任（一）施工项目部是现场施工安全风险识别、评估及控制的执行主体，必须严格执行本细则的各项规定。（二）组织本项目部所有员工学习本细则，确保施工项目部管理人员、施工人员熟悉施工安全风险管理流程及相关工作。（三）开展现场初勘，确定本项目各工序固有风险。编制施工安全风险识别、评估、预控清册，作业前对三级及以上作业风险逐一进行复测并填写施工作业风险现场复测单（见附件4）。（四）将三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册和作业风险现场复测单报监理项目部审核业主项目部审批。（五）根据作业前动态因素，计算确定作业动态风险等级，建立三级及以上施工安全风险动态识别、评估及预控措施台帐（见附件5），并根据动态风险等级采取相应措施。（六）三级及以上风险作业前，相关管理人员必须到岗到位。（七）三级及以上风险作业必须填写电网工程安全施工作业票B（见附件3）。同时，按照作业步骤填写电网工程安全施工作业票B中的作业风险控制卡有关项目，并由工作负责人逐项确认。第四章 施工安全风险识别与评估第十六条 电网工程施工安全风险识别与评估应结合工程项目实际，以防控人身触电、高处坠落、物体打击、机械伤害、起重伤害、坍塌、火灾以及电网、交通事故等典型固有风险为重点，从人、物、环境和管理等因素分析和识别施工作业活动动态风险。（一）电网工程固有施工安全风险识别与评估。1、电网工程开工前，在业主项目部组织项目设计单位对施工、监理项目部进行作业风险交底及初勘工作的基础上，施工项目部应根据风险交底及初勘结果，从电网工程固有风险汇总清册中选择符合本工程的作业工序及其对应的风险等级，确定本工程各施工工序固有风险等级，编制本工程的施工安全风险识别、评估、预控清册。2、施工项目部筛选本工程三级及以上固有风险工序，建立三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册，报施工单位相关职能部门审批后，填写三级及以上施工安全风险识别、评估和预控措施报审表（见附件6）附清册报送监理项目部审查、业主项目部确认后发布。（二）电网工程动态施工安全风险识别与评估。1、施工项目部根据施工方法、作业人员、机械设备、材料、环境、安全管理等六个维度影响因素的实际情况，在分项工程作业前按照动态风险值计算（见附件7）计算出各工序作业风险动态修正系数K，对三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册中固有风险值（D1）进行修正，得出动态风险值D2。2、依据动态风险值D2，查阅施工安全风险值D与风险等级关系表（见附件8），确认实际作业存在的安全风险等级，建立三级及以上施工安全风险动态识别、评估及预控措施台帐。3、实际作业时再次确认六个维度影响因素的取值情形与作业实际情形是否一致。当出现情形变化时，应根据六个维度影响因素的实际情况，重新计算动态风险值及作业存在的安全风险等级。第十七条 施工安全风险的识别管理，必须重点梳理以下风险因素（包括不限于）：（一）难度大、系统复杂、危险性大的特殊重要改扩建项目、在110kV及以上变电站运行母线下方或设备附近进行吊装及其他作业（二）跨越高铁、高速、不停电跨越高压带电线路及重要通航河流的特殊线路工程；在带电线路附近组立（拆除）铁塔；在险恶地理环境下组立（拆除）铁塔等。（三）新技术、技术和管理经验不足的特殊项目。（四）采用大型特殊施工机械的项目；重量达到起重机械额定负荷的95；两台及以上起重机械抬吊同一物件；大件吊装；大型机械拆装项目等。（五）达到和超过一定规模的深基坑、大跨度高支模工程等。（六）达到和超过一定规模的脚手架（跨越架搭拆）工程等。第十八条 三级及以上施工安全风险分级评估管理。（一）年度施工安全风险评估。省、市建设公司按照电网工程建设进度安排表，结合本单位基建项目建设总体情况，组织开展电网年度重大风险项目的识别评估，梳理出可能达到四级及以上风险作业的项目，形成年度重大风险（四级及以上）作业项目清单，每年在规定时间内报送省公司基建部。省公司基建部负责编制省公司层面基建年度重大风险（四级及以上）作业项目清单，并纳入年度基建安全管理策划方案。（二）月度施工安全风险评估。省（市）建设公司、业主项目部、施工项目部、监理项目部根据月度基建工程项目进度计划，在月度例会上开展月度施工安全风险评估分析，并制定相应的预控措施进行风险防控，形成月度重大风险（三级及以上）作业项目清单，每月16日前由各单位在基建月度安全信息报表和基建月度安全点评分析汇报中以附件的形式将清单一并报送省公司基建部。省公司基建部编制省公