投资管理公司各部门廉洁风险点及防控措施.docx

投资管理公司各部门廉洁风险点及防控措施公司各部门风险点及防控措施部门廉洁风险点防控措施责任人办公室日常工作方面对各项工作定期进行监督、检查。办公室主任公章的管理与使用；公车的调配管理；健全公章使用制度，公车调配制度；印章实行专人统一管理，印章使用需经领导同意并进行用印登记。人员接待方面。建立人员接待，业务接待合规程序，控制接待费用。财务部费用支出，报销，依法合规纳税严格执行国家财务会计政策、税收政策和法规，制定和执行公司会计政策、纳税政策及财务管理制度，建立健全公司会计核算，财务管理制度，加强内部审计监督。财务部主任公司日常财务核算，编制公司财务计划，合理调配资金，营运预警和提示，确保公司资金的安全正常运作重大资金调控、拨付、监督以及银行存贷风险，严格控制费用支出，组织编制公司年度财务预算；执行、监督、检查、总结经营计划和预算的执行情况，提出调整建议人力资源部日常考勤，审核及休假；工资计算和发放，；规范业务流程，公开办事程序，自觉接受服务对象、社会、纪律监督。强化工作人员的廉政奉公意识，切实提高个人的政策业务水平。人力资源部主任员工培训；总结上年度培训工作开展情况；根据各部门、参控股公司下一年度培训需求的预报，制订下一年度培训计划；收集有关培训的原始资料，建立并完善员工培训记录档窠档案管理使用；严格执行保密法等法律法规，调阅机密件需经分管领导同意；严格执行档案管理规定，安排专人从事档案管理。人员招聘规范工作流程，加大工作检查力度和责任追究力度，绩效考核按照标准条件和工作程序办理，实行公示制度，接受群众监督。职称的认定和评选；Io对照职称评定条件和程序，严格审核相关材料；2.加大监督检查力度，严格纪律，确保程序完善。勤后部办公用品采购、报销，水电费的收取。制定并严格执行办公用品采购制度；后勤部主任食堂的管理工作依据国家法律法规及公司的相关制度做好后勤总务及食堂相关的安全工作；依据食品安全相关规定做好食堂的全面管理及监督工作办公大楼的基建建设、日常维护、消防及水电气的使用组织对公司的治安、防盗、消防安全等工作的监督管理业务部现金收、付、结存方面按规定建立健全现金帐簿；严格执行库存限额规定，熟悉国家、地区关于证券委托的相关法律法规及规章制度，严格执行金融法规和有关财务制度。业务部主任管理公司固定收益式证券投资信托业务方面严格执行金融法规和有关财务制度，掌握资金流向和市场动态，搞好综合分析，为公司领导提供决策依据党办党费的收缴和管理建立党费台账，确保每笔党费在帐，严格按照国家规定计算党费，按时足额收缴党费。党办副主任思想政治学习重视并加强廉政教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。