API认证审核工作事项.docx

1管理层按APlQI要求制定质量手册、程序文件、技术规范、作业指导书、操作规程、记录表格等2管理层编制受控文件清单（包含外来文件）3管理层编制质量记录清单（注明保存时间）4管理层质量方针和质量目标发布文件5管理层质量手册、程序文件、技术规范等发放6管理层文件发放回收记录7管理层公司组织架构图8管理层公司产品工艺流程图9管理层与产品交付和质量相关的风险识别和应急策划方案10管理层风险与机遇识别、评价及应对措施11管理层APIQI和API6D、APl600等标准购买12管理层确定APl审核的各岗位人员（如销售、技术、无损、理化、焊接、车工、装配、试压、检验、油漆包装等）13管理层确定API审核样机14管理层焊接工程师资格证书AWS15管理层无损检测人员资格证书PTUTMT,要符合ASNTTCTA、IS09712等要求焊接人员资格证书（采购和加工试块，请第三方机构见证焊接人员按焊接工艺规程进行焊接、焊接16管理层试样送第三方进行检验，对焊接人员进行技能评定等），要符合IS09606、1S014732或ASMEIX的要求17管理层APl内审人员资格证书18管理层制作公司宣传册、样本19管理层营业执照20管理层管理变更资料21各部门各部门受控文件清单（包含外来文件）22办公室根据确定的岗位人员制作APl认证人员花名册23办公室制定年度培训计划，包含APlQl和APl6D标准、公司质量管理体系文件、各岗位员工技能等培训I内24办公室按计划完成各岗位人员培训记录（尤其是焊接人员、焊接检验人员、无损检测人员、内审人员等）25办公室各岗位人员培训考试试卷26办公室根据确定的岗位人员制作培训履历表27办公室各岗位员工岗位能力评估表28办公室无损检测人员、焊接人员、焊接检验人员、油漆人员的视力检查记录29办公室理化人员资格证书30办公室其他需持证上岗人员的上岗证书31办公室管理者代表、内审员、各部门负责人、焊接检验员、无损人员等任命文件32办公室APl认证人员社保资料33办公室制定各岗位岗位说明书34办公室内外沟通记录35办公室质量方针和质量目标宣贯记录，可以是会议记录或公告等36办公室特种设备台账37办公室特种设备维修保养计划38办公室特种设备维护保养记录39办公室强检设备检定报告40销售部APl样机合同评审41销售部API样机订单42销售部其他产品订单43销售部顾客台账44销售部合同台账45销售部如有顾客财产，建立顾客财产台账46销售部顾客满意度调查47销售部现场服务单48销售部列出公司常规产品清单49销售部顾客沟通记录50销售部客户投诉资料51销售部如有合同变更，合同变更资料（包括变更合同评审、变更通知等）52技术部焊接工艺规程（包括堆焊、对接焊和补焊等），符合ASMEIX、IS015614等标准要求-需要有资格的人员编制53技术部焊接工艺评定（包括堆焊、对接焊和补焊等），符合ASMEIX、1S015614等标准要求-需要有资格的人员编制54技术部无损检测规范（包括PTUTMT）,符合ASNTTCTA、ISO9712等标准要求-编制，审核，批准均需要有资格的人员进行55技术部热处理工艺56技术部热处理工艺评定57技术部无损、焊接、热处理、油漆涂装、表面镀银磷等特殊过程确认记录（要有详细的记录、图片等）58技术部APl样机设计包资料59技术部APl样机产品质量计划60技术部APl样机产品质量计划发放记录61技术部产品装配工艺图62技术部图纸发放记录63技术部工艺发放记录64技术部设计变更记录65技术部与APl产品相关的外来文件清单66技术部知识文件清单67技术部对加工、装配、焊接、试压、油漆等制造人员样机设计交底培训68技术部工艺纪律检查表69技术部设计和开发过程风险评估70质检部焊接人员档案，连续工作记录71质检部无损检测人员档案，连续工作记录72质检部定APl样机质量检验计划73质检部样机炉批号试棒理化检测，对试样进行管理74质检部APl样机全过程检验记录（包括来料、无损、理化、加工、焊接、装配、试压、油漆包装等）75质检部APl样机检验报告（放设计包内）76质检部其他订单全过程检验记录（包括来料、无损、理化、加工、焊接、装配、试压、油漆包装等）77质检部生产现场检验和试验状态标识78质检部质量目标统计79质检部质量目标达成情况数据分析80质检部不合格品评审资料81质检部试压用水氯离子含量检测82质检部计量器具台账83质检部计量器具周期校准计划84质检部计量器具校准报告85质检部计量器具履历表86质检部测量设备确认验证记录87质检部热处理炉炉温均匀性检测报告88质检部理化检验台账89质检部API内部审核记录90质检部APl管理评审记录91质检部APl会标使用登记92质检部监视和测量过程风险评估93采购部合格供方名录合格供方评定记录（对于关键供应商，要有管理体系、人员资质、主要设备校准证书，对特殊过程94采购部外包还需要工艺和工艺评定记录等资料）95采购部年度供应商业绩评定资料95采购部年度供应商业绩评定资料96采购部APl样机采购合同（技术要求要明确）97采购部P1样机采购物料报检单98采购部有委外工序的，要准备外协委托单99采购部其他订单的采购合同，报检单等100采购部技术规范发放回收记录（发给供应商）101采购部图纸方法记录（发给供应商）102采购部0型圈、非金属密封件等的合格证103采购部防锈油的成分报告104采购部焊材的质量证明文件105采购部供应商质量整改记录资料106采购部物资采购过程风险评估107生产部108生产部109生产部110生产部Ill生产部112生产部113生产部114生产部115生产部116生产部117生产部118生产部119生产部120生产部121生产部设备台账设备维修保养计划设备日常点检记录、一保和二保记录设备维修记录设备技术状态评定记录设备档案（说明书、合格证、维修记录等）工装夹具台账工装维护保养情况检查记录表加工样机使用炉批号试棒，以供检测APl样机生产计划APl样机加工、装配、油漆包装工序流转卡现场流程卡、检验记录填写，其他订单过程资料现场锻件和棒料产品材质标识、批号追溯现场产品系列号、炉批号追溯年度生产情况统计分析122生产部现场产品状态标识123生产部现场产品摆放和防护措施124生产部现场安全和劳动防护状态125生产部产品制造过程风险评估126仓库API样机出库单和入库单127仓库库存锻件和棒料产品材质标识、批号追溯128仓库仓库物资台账129仓库仓库物料卡，标识清楚130仓库日常生产订单出入库单131仓库仓库盘点计划132仓库仓库盘点记录133仓库螺栓螺母批号管理134仓库非金属密封件库存评估记录表135仓库非金属密封件防老化防护措施136仓库库存产品整理、防护137仓库焊材库温湿度记录138仓库焊材出入库记录139仓库焊材烘焙记录（烘焙的批号要与出库的批号一致）140仓库焊材二级库焊条头回收管理141仓库出货产品最终放行记录