廉洁监管全套.docx

廉洁监管全套廉洁监管是对企业供应链管理全过程、各环节、各节点进行的全面监管，是对供应链各环节、节点责任人员利用职权谋取私利给企业带来的危害性或负面影响的排查、识别、评估和防控管理的过程。供应链管理过程中的廉洁监管重点针对物资采购、招标投标、选人用人、工程建设、投资决策、财务管理和资产运营等腐败行为易发多发的重点领域、关键环节和特殊岗位。1 .廉洁监管体系企业供应链廉洁监管不是每一项监督检查工作的简单叠加，是与供应链战略目标相一致、与企业供应链发展进程相适应、与企业监管制度相衔接、与供应链各环节工作相互促进的活动。为实现把廉洁监管融入管理过程，突出监管重点，抓好监管领域、重要岗位、重要事项和关键环节的廉洁风险防控，分级分类的实施廉洁监管措施，增强企业管控能力，必须建设以监察部和供应链管理部为核心，各环节责任主体自监自管的全面廉洁监管体系。通过廉洁监管体系的整体推进，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，妥善利用现代化信息技术，建立和完善权责清晰、流程规范、措施有力、预警及时的廉洁监管防控机制，不断提高预防腐败能力，提升企业供应链管理水平。2 .明确职权范围，识别廉洁问题(1)明确岗位职权在企业供应链管理全程中，对每一环节、每一节点都要进一步明确部门、岗位的职权名称、内容、行使主体和规定依据，对职权行使的主体、条件、范围、程序、时限和监管方式等内容要进行梳理、规范，编制职权目录，绘制各类职权运行流程图，规范运行。廉洁监管的重点领域尤其要关注涉及人、财、物、核心技术、商业秘密和无形资产管理等关键岗位的职权。(2)搜集廉洁监察信息以企业监察部、供应链管理部为核心的廉洁监管体系要加强各部分之间的沟通协调，定期或不定期地收集下列廉洁监察信息，以便及时发现和识别廉洁问题。监事会、巡视、审计、专项检查和效能监察等各项监督检查发现的廉洁监察信息。通过员工讨论会、民主测评等方式获知的涉及有关领导人员的廉员工投诉、匿名或署名举报等方式查出的涉嫌腐败的廉洁监察信通过问卷调查、网络舆情、调研座谈等方式了解的廉洁监察信息。排查识别的廉洁监察信息。通过其他途径反映的廉洁监察信息。(3)识别廉洁问题企业供应链管理廉洁问题的排查识别主要是以权力运行是否规范受控为判断标准，通过自查、员工评、专家议和监察部门审等方式，重点对可能利用职权谋取私利的以下各项因素进行评估：权力结构与授权因素。供应链管理各环节决策主体的职权是否明确，决策程序是否完善；决策权、执行权、监督权是否相互制约又相互协调。供应链管理各环节、各节点的重要岗位授权的范围、事项、条件和期限是否清楚，自由裁量权限是否适当；责、权、利是否明确且对等；授权事项与被授予者的履职能力是否相匹配。机制制度因素。企业现行的供应链管理制度内容是否适用、管用、可操作；各项廉洁监管制度是否配套健全；制度的执行是否有程序保障。监督制约机制是否健全完备，监察、审计和法律等部门职能是否明确，监督是否到位、有效；考核评价机制否健全、可操作，对过错责任的追究是否及时，管理是否形成闭环。权力运行因素。供应链经营管理的各项操作流程是否建立健全，流程是否设计合理、步骤齐全、次序得当，衔接时间是否合理，过程是否受控。供应链各环节、各节点的上下游企业信息传递、沟通、共享是否顺畅，有无相关人员主观遗漏、隐瞒、封锁、错误传递信息的现象；是否合理运用网络技术手段，把重要监管程序嵌入供应链信息系统，实现在线可视化运行。思想道德因素。企业供应链管理过程中是否培育诚信文化、合规文化，相关人员的廉洁教育是否存在盲区、盲点，廉洁教育是否与岗位职责紧密结合。外部环境因素。处于易发多发腐败行为环节、节点的管理人员，是否与构成业务回避人员有非正常接触。利益相关主体的诚信守法意识和廉洁情况。社会公众、媒体舆论等对企业的满意度。3 .廉洁问题预防与管控手段(1)评估廉洁风险预防企业供应链廉洁问题的关键之一在于科学合理评估风险，并把这些风险纳入制度和程序的监管范围内，降低廉洁问题的发生几率，实现成功的廉洁监管。供应链廉洁风险的评估可以采用定性与定量相结合的方法，根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败行为发生的几率及危害程度等因素，定期对收集和排查到的廉洁风险进行评估，合理确定等级，明确风险分类和典型风险事项。监察部和供应链管理部要对岗位、部门廉洁风险识别结果逐一登记汇总，编制廉洁风险及等级目录，形成相关廉洁问题的信息数据库，并在一定范围内予以公开。(2)廉洁问题预警合理利用互联网和大数据等现代信息化管理技术，开发廉洁问题预警系统，根据定期的廉洁风险评估结果，对可能发生腐败行为的各类廉洁问题进行预警。对处于相应风险等级的各环节、节点管理岗位人员，分别运用任职谈话、岗前培训、谈心疏导、函询告诫等方式及时进行处置，做到早发现、早提醒、早纠正。及时调整、完善供应链廉洁问题防控内容、等级和措施；加大对廉洁问题动态监控的力度，定期对廉洁监管工作进行自查和抽查，及时发现缺陷并加以改进。(3)主要防控措施企业供应链廉洁问题的主要防控措施可以总结为以下4项。优化权力结构。进一步建立和完善规范化的供应链管理结构，形成权力结构制约、业务牵制、关键岗位不相容、责权利对等的权力结构。通过结构的手段对供应链廉洁问题进行源头预防。规范权力运行。完善企业供应链管理制度，通过各类制度和规范的力量把过程监控原则和廉洁从业规定写在供应链各环节和节点上。要充分发挥纪检、巡视、审计等专门监督职能的作用，明确监督责任、途径和方法，加强效能监察、内部控制和过程监督，健全考核评价制度，切实形成结构合理、程序严密、制约有效的权力运行机制，防范腐败行为的发生。推进民主公开。充分发挥员工的监督作用，完善相关信息的公开制度，通过内部网络、公开栏等方式，逐步推进供应链重要业务和管理事项的信息公开，加大信息公开力度。设置有效的投诉和举报途径，使各环节、节点的权力人员接受监督。强化科技防控。充分利用信息化监管平台，改进企业供应链流程监管方式和途径，逐步实现网上实时动态监控。同时，安排专门人员处理企业相关网络舆情的收集、研判和处置。