起重机械质量安全风险管控清单（起重机械制造、安装、修理、改造单位）.docx

起重机械质量安全风险管控清单（起重机械制造（含安装、修理、改造）单位）第一条为建立并落实起重机械制造单位（含安装、修理、改造）质量安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。第二条本单位质量安全风险主要存在于设计、材料与零部件、作业（工艺）、焊接、热处理、无损检测、理化检验、检验与试验、生产设备和检验试验装置、人员管理和执行特种设备许可制度等环节。第三条设计风险至少包括以下几个方面：（一）产品设计的依据不符合要求；（二）设计文件未经责任人员审查确认就用于生产。第四条材料与零部件风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定对受委托方实施质量控制；（二）未按规定进行材料与零部件验收（复验）、材料标识、存放、保管、领用和使用控制；（三）材料代用手续不全。第五条作业（工艺）风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定制定通用、专用文件；（二）未按规定对生产工艺执行情况进行检查；（三）生产用工装、模具的管理不当。第六条焊接风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制；（二）焊接工艺评定不符合要求。第七条热处理风险至少包括以下几个方面：（一）热处理工艺不符合要求；（二）未按规定对热处理设备、过程、记录等进行控制；（三）未按规定对热处理外委进行控制。第八条无损检测风险至少包括以下几个方面：（一）无损检测通用工艺、专用工艺不符合要求；（二）未按规定对无损检测人员管理、无损检测仪器及试块、无损检测过程、无损检测记录、报告、无损检测外委进行控制。第九条理化检验风险至少包括以下几个方面：（一）理化检验人员未经培训上岗；（二）理化检验的试样加工及试样检测不符合要求；（三）理化检验方法、操作过程、记录和报告不符合要求；（四）未按规定对理化检验外委进行控制。第十条检验与试验风险至少包括以下几个方面：（一）检验与试验工艺不符合要求；（二）有型式试验或其他特殊试验要求的产品，未按规定进行控制。第十一条生产设备和检验与试验装置风险至少包括以下几个方面：（一）生产设备和检验与试验装置的采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求；（二）生产设备和检验与试验装置状态控制，包括生产设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检验的生产设备的检验报告等不符合要求。第十二条人员管理风险至少包括以下几个方面：（一）未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定；（二）特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求；（三）特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求。第十三条执行特种设备许可制度风险至少包括以下几个方面：（一）资源条件未能持续保持许可条件；（二）未按规定履行告知义务并接受监督检验；（三）发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等。第十四条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。第十五条当生产的起重机械类别、型号等发生改变可能导致风险指标产生变化时，需对清单及时进行调整。起重机械质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造）风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1设计产品设计的依据不符合现行法规、安全规范、标准和用户要求按法律和法规等确定设计依据。月调度主要负责人2设计文件未经责任人员审查确认，用于生产按规定执行设计文件审查制度，明确责任和流程。周排查质量安全总监3未对设计和施工方案（过程）风险进行控制制定设计和施工方案（过程）风险控制制度，明确职责。月调度主要负责人4材料与零部件未按规定对受委托方实施质量控制按规定控制，检查相关工作见证材料。周排查质量安全总监5未按规定进行验收（复验）、材料标识、保管、领用和使用控制，材料代用手续不全L按规定控制，明确责任；2.加强过程巡查。日管控质量安全员6作业（工艺）未按规定制定通用、专用文件和技术交底，未对生产用工装、模具进行检查1 .制定通用、专用工艺文件，按规定完成技术交底；2 .检查相关工作见证材料。周排查质量安全总监7未按规定对生产工艺执行情况检查按规定完成工艺纪律检查。周排查质量安全总监8焊接未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制按规定控制，加强过程巡查。日管控质量安全员9焊接工艺评定未覆盖按照相关法规和标准要求完成焊接作业对应的焊接工艺评定。周排查质量安全总监10热处理热处理工艺不符合要求按照法规和标准要求制定热处理工艺文件。周排查质量安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注11未按规定对热处理设备、过程、记录和外委等进行控制按规定控制，加强过程巡查。日管控质量安全员12无损检测无损检测通用工艺、专用工艺不符合要求按照法规和标准要求编制无损检测工艺文件。周排查质量安全总监13无损检测人员管理不符合要求，未按规定对无损检测仪器及试块、无损检测过程、无损检测记录、报告、无损检测外委进行控制按规定控制，加强过程巡查。日管控质量安全员14理化检验理化检验人员未经培训上岗理化检验人员按要求培训上岗。月调度主要负责人15理化检验方法、操作过程、记录和报告不符合要求，未按规定对理化检验外委进行控制按规定控制，加强过程巡查。日管控质量安全员16检验与试验生产设备和检验与试验装置的采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求按规定控制，检查相关工作见证材料。周排查质量安全总监17生产设备和检验与试验装置的状态标识，定期检验、检定或校准等不符合要求按规定控制，定期检查。日管控质量安全员18人员管理未对人员培训的要求、内容、计划和实施等制定人员管理相关程序，明确相关要求。月调度主要负责人风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注做出规定19特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求加强过程巡查及档案管理。月调度主要负责人20特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求检查相关工作见证材料。月调度主要负责人21特种设备许可制度资源条件未能持续保持许可条件制定执行特种设备许可制度的管理程序，明确相关要求；持证期间，加强过程巡查，当相关人员、工作场所、设备设施等发生变化时，及时核查是否满足许可条件。月调度主要负责人22未按规定履行告知义务并接受监督检验接受各级特种设备安全监管部门的监督，并按规定申报和接受监督检验。月调度主要负责人23发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等按规定进行许可证管理。月调度主要负责人24政府监督、通报、预警发现不合格项记录，整改。周排查质量安全总监25投诉举报发现不合格项记录，整改，消除安全隐患。日管控质量安全员26情息舆信发现不合格项记录，整改。日管控质量安全员