用人单位职业病危害风险分级、卫生管理自查方法、职业病危害综合风险评估方法、评估报告.docx

附件1用人单位职业病危害风险分级方法根据中华人民共和国职业病防治法等法律法规规章制定用人单位职业病危害风险分级方法。用人单位职业病危害风险分级根据劳动者接触职业病危害因素性质、接触水平、接触人数等指标进行判定。一指标界定（一）职业病危害因素性质职业病危害因素性质分为严重和一般职业病危害因素。L严重职业病危害因素主要包括以下内容：（1）高毒物品目录所列职业病危害因素；（2）石棉纤维粉尘、游离二氧化硅含量10%以上粉尘；（3）已确认对人致癌的化学有害因素（GBZ2.1中标注“G1”的物质）；（4）电离辐射（除外I类射线装置、IV类和V类密封源、丙级非密封源工作场所及予以豁免的实践或源）；（5）卫生健康主管部门规定的其他应列入严重职业病危害因素范围的。2.上述严重职业病危害因素以外的其他职业病危害因素为一般职业病危害因素。（二）职业病危害因素接触水平职业病危害因素接触水平指劳动者在职业活动的特定时间段内实际接触工作场所职业病危害因素的浓度或强度。本文件中职业病危害因素接触水平分为符合和不符合。（三）职业病危害接触人数职业病危害接触人数分两类，分别为接触人数50人以下、50人及以上。二、风险分级方法按照用人单位职业病危害风险分级方法（见附表17）,将用人单位职业病危害风险分I级、级、m级三个等级，I级风险最低，m级风险最高。附表IT用人单位职业病危害风险分级方法职业病危害因素性质接触水平接触人数（人）<50>50一般职业病危害因素符合1级I级不符合II级In级严重职业病危害因素符合级HI级不符合In级In级注：用人单位同时存在一般职业病危害因素和严重职业病危害因素时，依风险高者判定。三、风险分级步骤根据具备资质的职业卫生技术服务机构出具的检测评价报告（包括新建项目职业病危害控制效果评价报告）或省职业病防治项目用人单位工作场所职业病危害因素监测报告，以及已备案的职业健康检查机构出具的职业健康检查报告，开展职业病危害因素接触情况调查，填写附表1-2和评估报告。其中，职业病危害严重的用人单位使用1年内报告数据，职业病危害一般的用人单位使用3年内报告数据。根据用人单位职业病危害风险分级方法进行风险等级判定，填写附表1-3。附表1-2用人单位职业病危害因素接触情况一览表序号车间工种/岗位定员职业病危害因素名称职业病危害因素检测结果接触水平职业病危害因素性质CtwaCsteCmeCpe噪声等效声级其他因素注：职业病危害因素名称和检测结果根据有效期内的用人单位职业病危害现状评价报告或定期检测与评价报告填写。CTWA为时间加权平均接触浓度：CSTE为短时间接触浓度；CME为最高浓度；CPE为峰接触浓度。当同一岗位或地点具有多个检测结果时，应填报最高值。附表1-3用人单位职业病危害风险等级判定表职业病危害因素性质接触水平接触人数风险等级风险等级判定一般符合不符合严重符合不符合注：用人单位职业病危害风险等级判定，依各项风险高者判定。带格式的：左侧：2.75匣米，右恻：2.75觇米1带格式的：M：首行能进：I字符,段落间跖段后：O磅,行距：固定值22砾用人单位职业病危害风险分级方法根据中华人民共和国职业病防治法等法律法规规章制定用人单位职业病危害风险分级方法。用人单位职业病危害风险分级根踞劳动者接触职业病危害因素性质、接触水平、接触人数等指标进行判矣bL一指标界定(一)暇业病危害因素性质职业病危害因素性质分为严重和一般职业病危害因素。1.严重职业病危害因素主要包括以下内容:(1)高毒物品目录所列职业病危害因素；(2)石棉纤维粉尘、游离二氧化硅含量10%以上粉尘；(3)已确认对人致癌的化学有害因素(GBZ2.1中标注(4)电离辐射(除外川类射线装置、W类和V类密封源、丙级非密姓源壬作扬嘶系寻以免的实践或源:一(5)卫生健康主管部门规定的其他应列入严重职业病2.上述严重职业病危害因素以外的其他职业病危害因带格式的：M：首行能进：I字符,段落间跖段后：。磅,行距：固定值22磅用人单位职业卫生管理自查方法根据中华人民共和国职业病防治法等法律法规规章制定用人单位职业卫生管理自查内容、方法。一、自查内容用人单位职业卫生管理状况通过开展用人单位职业卫生管理自查进行分级。职工总人数IOO人及以上的执行用人单位职业卫生管理自查表（附表2-1）,共12类，68项内容。职工总人数100人以下的执行用人单位职业卫生管理自查表（附表2-2）,共12类，22项内容。二、自查方法（一）通过查阅文件、资料和现场核实等方法对职业卫生管理状况进行检查。自查中发现有关内容为不符合时要及时改正，不能及时改正的，要制定改正计划和方案并组织落实。（二）分值计算。1 .依据检查项目在职业卫生管理中的重要程度，即对劳动者健康及其相关权益影响程度，检查项目分值采用五档制，即关键项（）、20分、15分、10分和5分。其中关键项为否决项，不计入分值，关键项不符合直接评估为C级。2 .自查内容为“符合”得满分，自查内容为“基本符合”得一半分（满分的50%）,自查内容为"不符合”得0分，合理缺项不得分。3 .最终得分采用百分制对所得分值予以标化，标化得分二实际得分/满分分值XlO0,实际得分和满分分值均为不含合理缺项项目的分值总和。三、职业卫生管理状况分级根据用人单位自查最终标化得分值，将职业卫生管理状况分为A级（90-100分）、B级（70-89分）、C级（70分以下）三个等级。本年度被评为健康企业的用人单位，职业卫生管理状况可直接评为A级，同时自查为A级的用人单位可以优先被评为健康企业。附表2-1用人单位职业卫生管理自查表单位名称：职业卫生管理状况等级:类别自查项目自查内容自查方法判定依据自交结果得分符合基本符合不符合合理缺项一、职业病防治管理措1.管理机构或者组织设置或者指定职业卫生管理机构或者组织.职业病危害严重或劳动者超过IOO人的用人单位应设置或者指定职业卫生管理机构或者组织查例相关文件，文件应明确设置或指定职业卫生管理机构或者缎织，并检查机构或组织工作开展情况有职业卫生管理机构成立文件，联责清晰，且各部门能够按职责分工开展工作有职业卫生管理机构成立文件，职责较清晰,各部门基本能够按职责分工开展工作无职业卫生管理机构成立文件：或职责不清晰.云履行相关职责15口籽合口基本符合口不符合口合理缺项2.管理人员配备专职职业卫生管理人员。职业病危害严重或劳动者超过100人的企业应配备专职职业卫生管理人员。查阅管理人员任命文件，并核实管理人员的工作情况有管理人员任命文件,按照要求开展职业卫生管理工作有管理人员任命文件,基本按照要求开展职业卫生管理工作无管理人员任命文件；或未按要求开展职业卫生管理工作-15口符合口基本符合口不符合3.防治计划和实施方案制定年度职业病防治计划和实施方案。查问职业病防治计划和实施方案，查看其可行性以及各项工作落实情况等制定有防治计划和实施方案，具有可操作性,并按讦划落实制定有防治计划而实施方案，具有一定的可操作性.基本按计划落实未制定防治计划和实施方案，成未按计划落实-IO符合口基本符合口不符合4.制度和操作规程建立健全职业卫生管理制度和操作规程。具体包括：(1)职业病危害防治责任制度：(2)职业病危害警示与告知制度；(3)职业病危害项目申报制度：(4)职业病防治宣传教育培训制度：(5)职业病防护设施维护检脩制度：(6)职业病防护用品管理制度：(7)职业病危害监测及评价管理制度；(8)庭设项目职业病防护设施“三同时”管理制度：(9)劳动者职业f更康监护及其档案管理制度：(K)职业病危害事故处置与报告制度：(Il)职业病危害应急救援与管理制度；(12)岗位职业卫生榇作规程；(13)法律、法规、规章规定的其他职业病防治制度。查阅制度、操作规程等文件，制度应明确责任部门和管理要求，且符合自身特点,满足管理要求制度齐全：职责清晰：符合单位自身特点，具有可操作性制度基本齐全(缺少13项)；职责较清晰：具有一定的可操作性制度不齐全(缺少4项及以上)：或职责不清晰，或不具有可掾作性-15口符合口基本符合口不符合类别自立项目自查内容自查方法判定依据<自查结果痔分符合范本符合不符合合理缺项5.职业卫生档案建立健全职业卫生档案和劳动者健康监护档案。具体包括：珑设项目职业病防护设施''三同时"档案：(2)职业卫生管理档案：(3)职业卫生宣传培训档案；(4)职业病危害因素监测与检测评价档案：(5)用人单位职业健康监护管理档案：(6)劳动者个人职业健康监护档案：(7)法律、行政法规、规章要求的其他资料文件。检查档案内容的完整性和符合性档案种类齐全、内容完整，符合职业卫生档案管理要求档案种类基本齐全(缺少12项)、内容基本完整，基本符合档案管理要求档案种类不齐全(缺少3项及以Ji),内容缺项较多，不符合档案管理要求20符合基本符合口不符合二、职业病危害项目申报6.职业病危害项目申报工作场所存在职业病目录所列职业病的危害因素的.应当及时、如实向所在地卫生健康主管部门申报危害项目,接受监督。查看申报回执或直询申报系统；查看申报内容与实际是否相符按要求进行申报：申报内容与实际相符-未进行申报：或申报内容与实际严重不符-口符合口不符合7.变更申报重要事项变化时及时进行变更申报。查问技术、工艺、材料变更的相关资料：查问申报表，核对期业病危害因素检测和评价报告，现场检查接害岗位和接害因素情况按要求进行变更申报：且申报内容与实际相符-未按要求进行变更申报：或申报内容与实际严重不符上次申报后无重要事项变化10口符合口不符合口合理缺项金*目职业病防护设施“三同时“评预价8.预评价报告在建设项目可行性论证阶段进行职业病危害预评价,编制颈评价报告。查傀近两年建设项目清单及职业病危害预评价开展情况按要求编制职业病危害预评价报告未按要求编制