QP-018内部审核管理程序.docx

为了检查管理体系是否符合公司策划及标准规定的要求，实施结果是否有效并，特制定本管理程序，以便及时发现存在问题，采取措施，确保得到有效实施和保持。2范围适用于本公司内部管理体系审核活动。3术语和定义本管理程序采用IS09000：2015和IS09001：2015标准中的术语及定义。4职责4.1 管理体系负责人负责公司内部管理体系年度审核计划的审批。4.2 内审组长负责拟制公司内部管理体系审核实施计划，并负责组织内审工作的展开。4.3 审核小组成员负责执行内部审核计划，并跟踪责任部门的整改情况。4.4 不合格项的责任部门对问题及时采取纠正措施，防止问题的再发生。5工作流程及要求5.1 内部审核前的准备5.1.1 管理体系负责人在每年年初拟制公司管理体系年度内审计划。内部审核每年至少进行1次，两次审核时间相隔不超过12个月。5.1.2 管理体系负责人根据年度内审计划制订内部审核实施计划并组织实施。5.1.3 管理体系审核实施计划经批准后，发至各部门和各审核人员。5.1.4 管理体系审核实施计划内容包括：a审核目的、范围、准则；b审核日期、小组组长、成员（由审核领域无直接责任的人员担任）；C审核日程安排。5.1.5 编制年度内审计划时应注意：按部门审核要考虑覆盖管理体系标准的相关条款；按管理体系标准条款审核时要考虑相关部门。每次内审可以策划审核部分条款，但一年内一定要覆盖标准的全部条款。5.1.6 核员应根据审核计划中涉及到的管理体系控制条款，依据IS09001标准、管理手册、公司运作制度规程文件及工作文件，拟制内审检查表，经审核小组组长确认后执行。5.2 内部审核的实施5.2.1 管理体系负责人召开首次会议，凡参加会议者须在内审首（末）次会议签到表上签到，审核组长布置具体审核项目，要求被审核部门做好准备。5.2.2 审核员按计划内容并依据IS09001标准，以及管理手册、制度规程及工作文件进行现场审核，并对体系文件的适用性进行审查。对管理体系的审核如实做好记录。523审核员审核时要通过问、看、查等方式寻找客观证据，并将客观事实记录在“内审检查表“中，当出现不合格项时，应填写“不合格项报告''附”不合格项分布表”，报告须经受审核部门领导签字认可。”不合格项分布表“经汇总后报公司各领导、发各部门。5.2.4 不合格项报告的内容包括：a不合格事实描述（内审员填写）；b不合格类型判别（内审员填写）；C不合格原因分析（被审核部门填写）；d建议纠正措施（被审核部门负责人填写）；e纠正措施的效果验证（内审员填写）。5.2.5 在完成内部管理体系审核后，审核员必须将各自检查、审核的资料、记录进行整理，由小组长写出本组的审核小结。526管理体系负责人召开末次会议，由各审核小组组长介绍本组情况，审核组组长综述审核过程，对不合格项报告进行初步的原因分析，提出纠正措施要求。5.3 纠正措施的实施、验证及审核报告5.3.1 不合格项报告所填写的不合格事实原因分析、提出的纠正措施要求、完成日期等经责任部门领导签字认可后实施。5.3.2 审核员按照完成日期进行跟踪，对纠正措施的效果进行验证，并签署验证意见。533由审核组组长编制“内部审核报告”，经管理体系负责人批准后发至各审核部门，并报总经理。5.3.4 审核报告一般包括以下内容：a审核目的、准则、范围、时间、审核小组成员；b审核综述；C审核结果与分析；d管理体系评价；e审核结论；f审核报告发放范围。5.4 临时性审核5.4.1 当有下列情况发生时，由管理体系负责人决定增加临时性审核：a管理评审会议提出需要增加临时性审核；b签订重大项目合同，有必要对公司进行管理体系保证能力评价时；C公司内部组织机构或管理体系文件有较大变动，需要验证管理体系的符合性、有效性、适宜性时；d当出现重大的质量环境安全事故，需对管理体系有效性进行检查时。542临时性审核可以由公司任何部门的主管书面提出，经管理体系负责人同意后，审核的要求及实施仍按5.1、 5.2执行。5.5 管理体系内部审核结果管理体系内部审核结果作为管理评审输入的依据之一。5.6 体系文件的修订经内部管理体系审核，决定需对公司管理手册、制度规范进行修改时，由审核小组长整理各部门提出的修改意见或建议，按文件化信息管理程序执行。6.1 年度内审计划6.2 内部审核实施计划6.3 内审检查6.4 内审首（末）次会议签到表6.5 不合格项报告6.6 不合格项分布表6.7 内部审核报告