肇庆市支持企业利用多层次资本市场扶持奖励办法（修订征求意见稿）的起草说明.docx

肇庆市支持企业利用多层次资本市场扶持奖励办法（修订征求意见稿）的起草说明一、修订背景今年，我国正式实施全面实行股票发行注册制，中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则。今年9月，中国证监会发布关于高质量建设北京证券交易所的意见。为落实国家深化资本市场顶层设计改革的方针政策，优化完善我市支持企业利用多层次资本市场扶持奖励政策，需要对肇庆市支持企业利用多层次资本市场扶持奖励办法（下称办法）进行修订。二、办法主要修订依据办法修订主要依据首次公开发行股票注册管理办法、深圳证券交易所股票发行上市审核规则、高质量建设北京证券交易所的意见、公平竞争审查制度实施细则等。三、办法主要修订内容（一）办法第五条中"企业在沪、深交易所主板、科创板、创业板上市"修改为"企业在境内证券交易所上市二理由：考虑北京交易所将出台直接申报政策。优化有关表述。（二）办法第五条中“（二）企业上市辅导通过省证监部门验收且上市申请材料获中国证监会或境内证券交易所正式受理的，奖励100万元。"删除该句中"中国证监会或"字眼。理由：根据今年全面注册制改革制度安排，上市申报材料由证券交易所受理。（三）办法第七条中"企业通过'新三板'创新层转板北交所或终止挂牌后转沪深交易所，获中国证监会或境内证券交易所正式受理的，一次性奖励100万元；"删除该句中"中国证监会或"字眼。理由：根据今年全面注册制改革制度安排，上市申报材料由证券交易所受理。（四）办法第十一条中“综合考虑其减持限售股对地方社会贡献度的80%给予奖励。”修改为“综合考虑其对地方社会贡献度的80%给予奖励。"理由：充分考虑本市上市企业直接持股股东对地方社会贡献给予奖励。（五）办法第十三条中“综合考虑其对地方社会贡献度的100%给予奖励”修改为"综合考虑其对地方社会贡献度分档次给予奖励",理由：充分考虑本地上市公司高管人员对地方社会贡献情况,分档次给予奖励，档次划分将在申报指引中明确。（六）删除办法第二十二条。理由：根据有关部门要求。（七）删除办法第二十四条中"根据肇庆市人民政府关于印发肇庆市支持企业利用资本市场优惠奖励办法的通知（肇府规（2017）16号）以及肇庆市人民政府关于印发肇庆市支持企业利用资本市场优惠奖励办法的补充规定的通知（肇府规（2018）9号）”。理由：优化表述，不再列举已失效的上市奖励办法。（八）删除办法第二十七条。理由：优化表述，不再列举已失效的上市奖励办法。