ISO14001环境管理体系现场审核细节全套.docx

ISO14001环境管理体系现场审核细节全套一、对受审核组织环境信息的分析、利用信息是一种资源。审核组长应善于分析和利用受审核组织的环境信息。对于一个初次实施环境管理体系认证审核的组织，审核组对它的环境状况了解甚少。所以在进行文件审核时，要求组织递交该组织所在地区的位置图、该组织的平面布置图、污水排放管网图、工艺流程图、环境因素/重要环境因素清单、适用的法律、法规及其他要求清单和环境目标、指标、环境管理方案等资料，目的在于通过对这些资料的审阅，初步了解受审核组织的环境敏感点；大气、水、环境噪声污染控制的适用标准。可以为下一步查找该行业、该产品的相关资料提供信息；可以为认证范围的初步确定提供信息；也可以为确定第一阶段审核重点提供信息。笔者曾经审核过一个企业。从该组织的手册、程序文件及环境因素清单中没有找到固体废弃物的归口管理部门，与该组织联系后才知道该公司的保洁和固体废弃物管理均由该组织的下属子公司承担。从环境管理体系运行完整性有效性考虑，该组织采纳审核组意见，将该子公司纳入了认证范围。通过审核促进了该组织保洁过程和固体废弃物管理过程环境因素的有效控制，在废物的综合利用和危险废弃物规范化管理方面取得绩效。笔者还曾审核过一个私营的化工企业。初次在文件审阅中发现该组织在环境因素识别和能源资源利用方面尚有较大的改进空间。在审核准备会上要求审核组在现场审核时对这方面多加关注。笔者在与高层领导交谈中也强调了化工行业开展清洁生产的潜值，并从水、气、原材料利用几方面鼓励组织变末端治理为污染预防，走清洁生产之路。该高层管理层对ISol4001标准有了进一步理解。在环境管理体系证书获得后积极制订并实施技术改造的各种环境管理方案，在环境效益和经济效益二方面都得到实实在在的收获，连年被评为地方环保先进企业。同时由于该组织积极的环境行为，赢得了大批海外的定单。该组织的董事长兼总经理感慨地说：建立环境管理体系利国利民利企业相当合算。还有一个企业，笔者从该企业递交的"基本情况调查表"了解到，该企业建立于20世纪50年代，并且临河而建，工厂内处理后的排放水和雨水都排入这条小河。在审核组的准备会议上,要求相关人员将地下油槽和上、下水管路作为关注重点。审核中，发现该组织的上、下水量很不平衡，排入小河的水有含油量超标的现象。受审核组织经过认真排查后发现由于建厂年代久，有些自来水管已经严重腐蚀，造成自来水大量流失以及由于含油铁屑堆场防渗漏措施不当，造成含油废水进入雨水管路，进而排入小河的事实。查出了上、下水量不平衡和雨水排放含油的原因，为该组织下一轮的改进找到了突破口。二、做好一、二阶段审核的接口一般来说，一阶段现场审核的人日数只占到整个现场审核人日数的20%30%,有很多参加二阶段审核的审核员没有参加过一阶段审核。而使这些审核员对受审核组织的产品、工艺过程、重点环境控制点、各部门职能职责、适用法律、法规要求、该行业的先进水平、发展趋势、需重点关注的区域或环节的了解，达到与参加过一阶段审核的审核员的同一认识程度，对确保抽样的合理性是很重要的。笔者曾审核一个花卉养植企业。该行业涉及植物种源、农药管理、国际上设备设施的发展趋势等方面情况，由于部分审核员尚不清楚这些情况，审核组就对一阶段审核情况进行了详细交流并请技术专家作了详尽的介绍。这次审核非常圆满，给随行的RAB见证评审员留下深刻印象。一阶段现场审核后，在特殊情况下需要变更组长，分别担任一、二阶段审核的审核组长应作详细交接。二阶段审核组长应在对第一阶段审核情况有了全面了解后才能带领审核组进入现场审核。笔者曾接任一家电子企业的第二阶段审核组长。在一阶段审核报告及与一阶段的组长交接中尚未发现该企业有含露电镀的工艺过程，但在查阅该公司递交的一份资料后感觉可能会有这一工艺过程。经过调阅相关资料得到明确后在一阶段审核计划中安排适宜资源作了重点审核。三、跟踪受审核组织环境管理体系运行轨迹监查间隔时间一般不超过12个月，受审核组织环境管理体系在将近一年的时间内可能会有变化甚至较大的变化。虽然担任监查审核的审核组长一般都参加过该组织环境管理体系的认证评审，但将近一年的时光流逝，有些情况可能已经淡忘。监查的重点，需要跟踪关注的重点在哪里，需要审核员查阅上次审核的资料，甚至与受审核组织进行审核前的沟通（如在认证审核或上次监查中已了解到有技改、扩建项目、改制等）才能帮助审核组找准受审核组织环境管理体系的审核重点。笔者曾到一个企业进行监督审核，到了现场后才发现该企业多出了一个新产品车间，只能在现场办理扩证申请受理并调整审核计划增加扩证审核。由此，笔者也体会到对受审核组织的环境管理体系运行信息跟踪的重要性。复评项目应对受审核组织环境管理体系将近三年的运行进行综合评价，从该组织环境管理体系运行轨迹中找出可以改进之处。对于外机构转过来的复评项目，如果受审核组织不能提供历次审核的资料（如审核报告、不符合项报告等），审核组长要到现场实地了解环境管理体系的运行情况，为复评的现场审核做好充分准备.四、合理分配审核任务，有效利用人力斐源了解审核组成员的专业能力，合理分配审核任务可提高环境管理体系审核的有效性。机构在选派审核组时，每个审核组都安排了专业审核员，但由于专业限制，常常难以保证每一个审核小组都有一名专业审核员。如何合理使用具有专业能力的审核员？笔者认为，虽然环境管理体系运行的重点控制部门有一大部份在公用设施运行和后勤部门，但在推行清洁生产、污染预防方面还有很大的责任落在设计、工艺部门。如何设计节能、环保的新产品，如何用低毒、少害的原材料进行替代，如何通过工艺改革减少生产过程的污染物排放，这些过程的环境因素识别和控制要靠这些部门的人员来实施。对这些环节实施有效的审核，将会为受审核组织带来实实在在的效益，而一个具备专业技术知识的审核员将会起到比非专业审核员更大的作用。现在结合型审核越来越多。审核组长在现场审核计划编制中不但要保证几个管理体系总的审核人日数的满足，还要保证每一个管理体系审核人日数的满足。为有效利用审核时间，对各管理体系的通用要求可安排同时具有几种资质的审核员实施审核并对各管理体系进行抽样。但对各管理体系不同的重点控制部门应考虑其专业特点分配人力资源，确保审核任务安排的合理性和环境管理体系审核的有效实施。有时，由于结合型审核组人力资源问题或应受审核组织的要求，会有几位审核员在同一时间进入同一部门审核。审核组长可要求审核人员在共同听取受审核部门情况介绍后逐一对自己需要了解的事项进行交流。在抽查文件、记录和交谈中注意交叉配合，切不可只顾本人取证不顾受审核人员的接待能力和其他审核员的需求，以便在有限的时间内进行充分、合理的抽样。