XX证券股份有限公司关于XX出版传媒股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见.docx

XX证券股份有限公司关于XX出版传媒股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见XX证券股份有限公司（以下简称“XX证券”或“保荐机构”）作为XX出版传媒股份有限公司（以下简称“浙版传媒”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的保荐机构，根据证券发行上市保荐业务管理办法上海证券交易所股票上市规则（2023年2月修订）上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）等有关规定，对浙版传媒使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理进行了审慎核查,核查意见如下：一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会关于核准XX出版传媒股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可（20X1）X号）核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）X万股，每股发行价格为人民币X元，募集资金总额为人民币X万元，坐扣承销和保荐费用X万元（不含增值税）后的募集资金为X万元，已由主承销商XX证券股份有限公司于20X1年X月IX日汇入公司募集资金监管账户。另减除其他发行费用（不含增值税）人民币X万元后，公司本次募集资金净额为人民币X万元，XX会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并于20X1年X月X日出具了验资报告（XX验（20X1）X号）。公司按照中国证监会及上海证券交易所关于上市公司募集资金的相关规定，对募集资金进行了专户存储，公司及相关子公司已与保荐机构、存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方监管协议或四方监管协议。二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况（一）现金管理目的在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，提升公司业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。（二）资金来源公司暂时闲置募集资金。（三）投资额度根据公司当前的资金使用状况、募投项目建设进度并考虑保持充足的流动性，公司拟使用不超过X万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内可以循环滚动使用。（四）投资品种及安全性安全性高、流动性好的低风险短期保本型理财产品。（五）投资期限授权额度自公司第X届董事会第X次会议审议通过之日起12个月有效。（六）实施方式授权公司管理层及指定授权人员在上述期限和额度范围内行使相关投资决策权并签署相关文件，并由公司财务部门负责组织实施具体投资活动。（七）信息披露公司将严格按照上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）上海证券交易所股票上市规则（2023年2月修订）等相关法律法规的规定与要求，及时披露公司募集资金现金管理的具体情况。三、投资风险分析及风险控制措施（一）投资风险公司购买的上述银行理财产品为安全性高、流动性好的低风险短期保本型理财产品，但不排除因市场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。（二）公司对现金管理相关风险的内部控制1、严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的商业银行等金融机构所发行的产品。2、公司将根据市场情况及时跟踪投资产品投向，如果发现潜在的风险因素，将进行评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。4、公司将严格按照上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）等有关规定办理相关现金管理业务，规范使用募集资金。四、对公司的影响本次使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置募集资金的使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。五、公司履行的内部决策程序(一)董事会、监事会会议审议情况公司于2023年X月X日召开第X届董事会第X次会议、第X届监事会第X次会议，分别审议通过了关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案，同意公司在不影响募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币X万元的闲置募集资金进行现金管理。独立董事就该议案发表了独立意见，同意公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理。(一)独立董事意见独立董事认为：在确保不影响募集资金项目正常开展和使用计划的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，有助于提高募集资金的使用效率，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的利益的情形，符合上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作以及募集资金专户监管协议的相关规定。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会改变或变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。全体独立董事一致同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。六、保荐机构核查意见经核查，XX证券认为：公司将募集资金进行现金管理，不影响募集资金投资项目的正常进行，亦不存在变相改变募集资金用途的行为；上述事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序；上述事项符合上海证券交易所股票上市规则（2023年2月修订）上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）的相关规定；上述事项在不影响募集资金使用的前提下，增加了存储收益，符合公司和全体股东的利益。保荐机构对公司本次将募集资金进行现金管理的事项无异议。（以下无正文）（本页无正文，为XX证券股份有限公司关于XX出版传媒股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见之签章页）保荐代表人：XXXX证券股份有限公司X年X月X日