XX公司20X2年度监事会工作报告.docx
XX公司20X2年度监事会工作报告监事会主席XX各位股东：按照公司章程的有关规定，我受公司监事会的委托，向各位股东作20X2年度监事会工作报告，请予以审议。一、监事会日常工作情况20X2年，公司监事会召开了X次会议，全体监事按照公司法和公司章程的规定出席会议，20X2年度，监事会会议分别形成的决议如下：1、20X2年X月X日，公司召开了第X届监事会第九次会议，审议通过了关于调整公司20X1年限制性股票激励计划相关事项的议案关于向公司20X1年限制性股票激励计划的激励对象首次授予限制性股票的议案;2、20X2年X月X日，公司召开了第X届监事会第X次会议，审议通过了公司20X1年度报告及摘要公司20X1年度监事会工作报告公司20X1年度财务决算报告关于20X1年度利润分配的预案关于公司20X1年度内部控制自我评价报告的议案关于20X2年度日常关联交易预计的议案关于公司资金占用情况说明的议案关于20X2年度使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案关于20X2年度开展票据池业务的议案关于会计政策变更的议案关于20X1年运作情况发表审核意见；3、20X2年X月X日，公司召开了第X届监事会第X次会议，审议通过T公司20X2年第一季度报告；4、20X2年X月X8日，公司召开了第X届监事会第X次会议，审议通过了关于取消20X1年限制性股票激励计划预留限制性股票授予的议案关于购买董监高责任险的议案，并审议关于XX科技控股股份有限公司20X2年员工持股计划（草案）及其摘要的议案关于XX科技控股股份有限公司20X2年员工持股计划管理办法的议案；5、20X2年X月X日，公司召开了第X届监事会第X次会议，审议通过了公司20X2年半年度报告全文及摘要关于20X2年半年度利润分配方案的议案；6、20X2年X月X日，公司召开了第X届监事会第X次会议，审议通过了公司20X2年第三季度报告；7、20X2年X月X日，公司召开了第X届监事会第X次会议，审议关于调整公司20X2年员工持股计划相关事项的议案；二、监事会审核意见1、公司依法运作情况公司20X2年度能够严格按照公司法证券法和上海证券交易所股票上市规则等有关法律、法规及股东大会的决议的要求规范运作，认真履行了各项决议，其决策程序符合公司法和公司章程的规定。经营决策科学合理，建立了较为完善的内部管理和内部控制制度，建立了良好的内控机制。公司董事和高级管理人员勤勉尽职、廉洁自律、遵纪守法，严格执行股东大会和董事会的决议，未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。2、公司财务情况监事会认真检查了公司资产、财务状况和会计资料，认为公司能严格执行国家会计法规、会计准则和会计制度，拥有健全的内部财务管理体系和管理制度，财务管理较为规范。3、收购资产和出售资产20X2年，公司以XX万元人民币购买公司控股股东XX实业发展有限公司持有的XX药业有限公司（以下简称“X药”）Xl元注册资本，占X药股权比例为X%；以控股股东之控股子公司XX药研发有限公司所持的等价值的X药股权置换公司持有的XX药业股份有限公司的股权；放弃XX药业有限公司股东转让其所持的X药的Z4%股权所涉及的优先购买权；放弃X药股东及新进投资者认购X药新增注册资本所涉的增资优先认购权。上述收购资产及放弃权利的行为符合公司利益，程序合法、有效，未发现违规及损害中小股东利益事宜。4、关联交易情况公司20X2年度发生的关联交易合法、公平、公正，关联交易价格合理，公司董事会、股东大会审议关联交易的表决程序符合有关法规和公司章程规定，关联董事、关联股东回避表决，独立董事充分发挥在关联交易决策、监督方面的职责和作用，对公司关联交易发表独立意见。同时，公司严格按照证监会和交易所要求认真履行相应的信息披露义务，充分披露相关关联交易信息，保证关联交易的公允性和交易行为的透明度。公司的关联交易没有发生损害公司利益和中小股东利益的情况。5、会计师事务所关于公司20X2年年度报告出具的审计意见天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司20X2年度财务报告出具的标准无保留意见的审计报告是客观、公正的，如实反映了公司的财务状况和经营成果。6、股东大会决议执行情况公司监事会成员列席了公司股东大会，对公司董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会并无异议。公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真履行股东大会的决议。7、委托理财情况为提高资金使用效率和收益水平，公司及下属子公司在保证公司正常经营所需流动资金的情况下，20X2年度用闲置自有资金择机购买理财产品，不存在超额情况，不影响公司日常运营的资金需求。8、票据池业务为减少公司票据管理的成本，全面盘活票据资源，减少货币资金占用，提高流动资产的使用效率，公司及合并报表范围内子公司与国内资信较好的商业银行开展了票据池业务。年度内公司累计票据池质押票据总额虽大,但在任何时点票据质押、抵押的票据余额均未有超额情况，不存在损害公司中小股东的情形。三、20X3年工作重点20X3年，监事会将继续严格按照公司法公司章程和国家有关法规政策的规定,忠实履行自己的职责,进一步促进公司的规范运作。根据企业内部控制基本规范及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，督促东阳光做好内部控制体系建设及自我评价工作。根据中国证监会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知、上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红以及公司章程要求，监督东阳光现金分红政策的执行工作。同时，积极参与公司重大决策会议，对重大资产投资、产权变动、财务决算、利润分配、关联交易等重大决策事项，监事会对决策的合法性与公正性，即是否符合国家有关法规；是否符合公司章程、制度规定的程序实施监督，及时发现问题，提出意见，防止有损公司利益的决策行为发生。请各位股东审议！
