融资性担保机构设立需提交的材料.docx

融资性担保机构设立需提交的材料（一）融资性担保机构设立申报表。（二）申请书。应当载明拟设立的融资性担保机构的名称、住所、注册地、注册资本、股东及出资额、业务范围、背景、企业类型、专业技术人员构成及组织机构设置等事项。内容包括：拟设立担保公司的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、内设机构介绍等。（三）可行性研究报告。应包含以下内容：1、本地经济、融资和担保需求分析；2、组建融资性担保机构可行性分析（拟开展担保业务和经济、社会效益分析）；3、主发起人的基本情况，在融资担保机构规范运作、风险防范和应急处理所能发挥的作用，以及筹建方案。（四）章程草案。应包括：公司名称和住所、经营范围、注册资本、股东名册及其出资额、公司的机构及其产生办法、职权、议事规则、合规经营、风险防范和应急措施等相关等内容。（五）股东入股资金来源合法性及持续出资的承诺书。（六）股东财务审计报告及相关材料。1、控股法人股东上一年度财务审计报告；2、经依法设立的会计师事务所盖章确认的控股法人股东持续出资能力证明;3、最近一年出具的控股法人股东的第三方信用评级报告；4、持有注册资本5%以上法人股东的近年度财务审计报告；5、持有注册资本5%以上股东的企业（个人）银行信用信息基础数据库信用报告。（七）股东基本情况的报告。应包括：法人股东近三年经营业绩、财务状况和资信等情况，以及自然人股东入股资金来源、资信等情况。（八）拟任董事、监事、高级管理人员的资格证明。包括简历表（见附件）、学历证明、职称等专业技术资格证书和身份证复印件。（九）经营发展战略和规划。（十）营业场所证明材料（如房屋产权证、租赁合同等复印件）。（十一）工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书。公司名称中原则上应使用“融资担保”字样，不出现“投资”字样。（十二）机构内部管理制度、风险控制制度和应急处理措施。应包括严格规范的业务操作规程、健全财务会计制度和审慎经营原则的担保评估制度、决策程序、事后追偿和处置制度，风险分类管理、预警机制和突发事件应急机制。（十三）经依法设立的验资机构出具的验资报告。（十四）公司承诺书。内容包括：股东自愿出资、资金来源真实合法、所提供材料真实、履行股东权利和义务、不抽逃资金、不非法开展金融业务、不非法集资等。（十五）监管部门要求提交的其他文件、资料。