项目部内审检查表.docx

附件3项目部内审检查表（代项目部年终考核表）编号：WISES-JL-0132009年度第1次内审受审部门审核员时间标准条款审核要点审核方法审核纪录内审评价考核评分4.2.3（3分）文件控制1、查有专门文件收发文登记表、编号、日期、内容签字齐全；（0.5分）2、有专门例会记录本，时间、地点、名称、到会单位，人员、记录人、讨论内容、形成意见等记载；（0.5分）3、查标准、规范、图书资料的保管。（0.5分）4、设计图纸及设计变更的收、发登记（0.5分）5、合同（施工、采购、监理）的登记管理（0.5分）6、作废文件（规范）是否做出标识（0.5分）4.2.4（1分）记录控制科目设置恰当，资料分类合理，归档及时，能反映工程实际满足资料管理要求。（1分）5.2.2（1分）环境因素识别、评价和控制有项目部重要环境因素清单并识别完全（1分）5.2.3（1分）危险源辨识、评价和控制有项目部重大危险源清单并辩识完全（1分）标准条款审核要点审核方法记录内审评价考核评分5.4.1（2分）项目监理部管理目标1、项目质量目标及实现情况；（0.5分）2、项目进度目标及实现情况；（0.5分）3、项目投资目标及实现情况；（0.5分）4、项目环境与安全目标及实现情况。（0.5分）5.5.1（2分）项目部主要职责和权限1、抽查按监理规划、监理细则开展监理工作的情况；（1分）2、针对监理工作中出现的问题是否采取了纠正措施并跟踪验证。（1分）5.5.3（2分）内部沟通1、项目部有内部会议制度（1分）2、项目部工作氛围、同事关系和谐（1分）6.2.2（2.5分）能力、培训和意识1、项目部是否建立学习制度（0.5分）2、项目部组织贯标文件的学习并有记录（0.5分）3、项目部组织规范的学习并有记录（0.5分）4、项目部组织业务学习、安全学习并有记录（1分）6.3（1分）基础设施1、查项目监理部资产明细表并核查实物；（0.5分）2、监理检测设备、工具、车辆、电脑、照相机等设施的保管、维护工作。（0.5分）6.4（2分）工作环境1、办公室工作环境：是否保持洁净、卫生；悬挂公司统一制作的标牌；主要监理工作程序图、晴雨表、考勤表、管理方针是否上墙（0.5分）2、查监理人员是否着统一工作服；（0.5分）3、项目部人员劳保用品配备及佩戴情况（1分）标准条款审核要点审核方法记录内审评价考核评分7.1（6分）监理服务实现的策划监理规划、细则的编制：1、监理规划内容是否齐全（1分）2、有无安全监理方案内容（1分）3、监理细则、旁站方案的编制内容是否齐全（4分）7.2（1分）顾客沟通查监理工作联系单、监理工程师报告、专题会议纪要（1分）7.5.1（20分）监理服务提供的控制1、对施工单位质保体系的审查2.5分施工单位应建立健全质保体系，若无应要求其完善（1分）施工单位项目部组织形式、人员配置应满足项目管理要求，若不满足应要求其调整（0.5分）项目部人员资格证书符合要求并持证上岗，若不符合，应要求其调整（1分）2、有开工报审表及审批意见，无开工报审表但监理对业主要求施工提出意见（0.5分）3、工程进度控制3分编制施工网络计划（2分），审查施工单位网络计划并提出具体审查意见（1分）按月检查施工单位网络计划并提出具体审查意见（1分）标准条款审核要点审核方法记录内审评价考核评分7.5.1监理服务提供的控制4、工程质量控制9分工程材料、构配件、设备的报审及台账记录（1分）工程材料、设备的质保资料无缺漏、错误（1分）见证取样和抽样复检的资料应齐全，有台账记录（1分）依据规范及细则旁站到位，且有旁站记录（2分）功能检测试验记录、同条件养护试件记录完整、全面（2分）对有质量缺陷或存在隐患及时下发监理通知施工单位整改，并有回复（2分）5、测量放线成果2分对控制点、临时点控制点进行复核（0.5分）对报送的测量放线成果进行复核和签认（1分）对施工单位专职测量人员上岗证书及测量设备检定证书的有效性审查（0.5分）6、工程投资控制3分工程预算审核、工程款审核及时并有台帐（2分）工程签证及时并有台帐（1分）标准条款审核要点审核方法记录内审评价考核评分7.5.2（7分）监理服务过程的确认1、按规定要求及时对相关隐蔽工程检验批、分项、分部工程的验收与签认，资料完整保存；（3分）2、对主要的分部工程、单位工程及时编写质量评估报告，报告内容完整，总监理工程师和单位技术负责人审核签字；（2分）3、工程预验收发现的问题应及时提出整改意见并记录，对已整改或处理的问题应销项；工程质量评估报告应在工程正式验收前编制完成并交业主，评估报告内容应完整（2分）7.5.3（1.5分）标识和可追溯性1、抽样复检的材料应监理见证取样标识；（0.5分）2、见证取样试件应有监理见证取样标识；（0.5分）3、对不合格工程材料做出标识，将不合格工程材料、构配件和设备按合格签认的本单项为（0分）4、临时控制点要求施工单位应有保护措施和标识（0.5分）7.5.4（0.5分）顾客财产对顾客提供的设施和设备进行登记并妥善使用、保管（05分）7.5.6（14分）环境与职业健康安全运行控制1、检查每月填写的环境安全状况检查表；（2分）2、查环境职业健康安全管理方案完成情况；（2分）3、有无安全交底记录（2分）标准条款审核要点审核方法记录内审评价考核评分7.5.6环境与职业健康安全运行控制4、对施工单位安全状况的管理（8分）对总、分包单位安全资质和安全生产的许可证进行审核；（1分）对施工单位安保体系专项进行审查；（1分）按规定对安全技术措施、专项施工方案进行审核并签认，审核手续应完整；（1分）对大型施工机械、安装验收手续进行核查，手续应完整并有签字；（1分）对施工单位安全交底工作进行检查并予记录；（1分）发现安全隐患及时发出整改,拒不执行监理通知单及时向业主报告；（1分）安全隐患整改结果应进行复查、整改，复查应有记录；（1分）查周安全检查记录；（1分）7.6（0.5分）监视和测量设备的控制监理现场使用的计量器具应有相应的检定证书或标识，留有效复印件对检定证书过期的计量器具不得使用；（0.5分）8.2.38.2.4（2分）过程及产品的监视和测量1、监理月报是否按要求编制、深度是否足够、上报是否及时；（1分）2、监理服务质量抽查记录表是否齐全。（1分）考核人员（内审员）签字：项目总监签字: