26内部审核管理制度.docx

二十六、内部审核管理制度编号：FJXW-QP-261目的本程序是为了检查质量、环境、职业健康安全管理体系实施效果是否达到了规定的要求,以便及时发现存在问题，采取纠正、预防措施，确保体系的持续适应性、充分性和有效性。2 范围适用于本公司内部质量、环境、职业健康安全管理体系审核活动。3 职责3.1 管理者代表负责公司内部质量、环境、职业健康安全管理体系年度审核计划的审批,并负责组织内审工作的展开。3.2 综合部负责拟制公司内部质量、环境、职业健康安全管理体系年度审核计划，3.3 审核小组成员负责执行内部审核计划，并跟踪责任部门的整改情况。3.4 不合格项的责任部门对问题及时采取纠正措施，防止问题的再发生。4工程程序4.1 内部审核前的准备4.1.1 综合部在每年年初拟制公司质量、环境、职业健康安全管理体系年度内审计划。审核每年至少进行1次，两次审核时间相隔不超过12个月。内审员必须经过培训，考核。并经管理者代表评定认可后列入合格内审员一览表。4.1.2综合部根据年度内审计划制订内部审核实施计划报管理者代表批准后实施。4.1.3内部审核实施计划经批准后，发至各部门和各审核人员。4.1.4内部审核实施计划内容包括：4.1.4.2审核日期、小组组长、成员（由审核领域无直接责任的人员担任）；4.1.4.3审核日程安排。4.1.5编制年度内审计划时应注意：按部门审核要考虑覆盖质量、环境、职业健康安全管理体系标准的相关要素；按管理体系标准要素审核时要考虑相关部门。每次内审可以是部分要素，但一年内一定要覆盖三个标准要素。4.1.6内审员应根据内审实施计划的分工安排,依据IS09001、GB/T50430、IS014001、GBT28001s管理手册、公司运作程序文件及工作文件，拟定内审检查表，经审核小组组长确认后执行。4.1.7内审策划的依据包括：a各部门和岗位的职责；b质量环境安全管理中的薄弱环节；c有关的意见和建议；d以往检查的结果。4.2内审的实施4.2.1审核组长主持召开首次会议，布置具体审核项目。4.2.2审核员按计划内容并依据IS09001、GBT50430sIS014001s职业健康安全标准,以及管理手册、管理制度进行现场审核。对照审核依据进行客观公正地判断。4.2.3审核员审核时要通过问、看、查等方式寻找客观证据，并将客观事实记录在内审检查表中，当出现不合格项时，应填写不合格项报告，报告须经受审核部门领导签字认可。4.2.4不合格项报告的内容包括：4.2.4.3不合格原因分析（被审核部门填写）；4.2.4.4建议纠正措施（被审核部门负责人填写）；4.2.4.5纠正措施的效果验证（内审员填写）。4.2.5 在完成内审后，审核员必须将各自审核的情况向审核组汇报，配合审核组长编制整理一体化管理体系内审报告。4.2.6 审核组长主持召开末次会议，由各审核员介绍各自审核情况，审核组长综述审核过程，对不合格项报告进行初步的原因分析，向责任部门提出纠正措施要求。4.2.7 有争议的不合格项。4.3纠正措施的实施、验证及审核报告4.3.1不合格项报告所填写的不合格事实原因分析、提出的纠正措施要求、完成日期等经责任部门领导签字认可后实施。4.3.2审核员按照要求整改完成的日期进行跟踪，对纠正措施的效果进行验证，并签署验证意见。4.3.3由管理者代表审核内审报告经总经理批准后发至各审核部门。4.3.4审核报告一般包括以下内容：D审核目的、依据、范围、时间、审核小组成员；2）审核综述；3）审核结果与分析；4）管理体系评价；5）审核结论；6）审核报告发放范围。4.4临时性审核4.4.1.1管理评审会议提出需要增加临时性审核；4.4.1.2签订重大项目合同，有必要对公司进行管理体系保证能力评价时；4.4.1.3公司内部组织机构或管理体系文件有较大变动，需要验证管理体系的符合性、有效性、适宜性时；4.4.1.4当出现重大的质量、安全、环境事故，需对管理体系有效性进行检查时。1.1 4.2临时性审核可以由公司任何部门的主管书面提出，经管理者代表同意后，审核的要求及实施仍按4.1、4.2执行。4.5 综合部应建立和保存监督检查和审核的记录，并将所发现的问题及整改的结果作为管理改进的重要信息。4.6 内部审核的结果作为管理评审输入的依据之一。4.7 经内部管理体系审核，决定需对公司质量、环境、职业健康安全管理手册、程序文件进行修改时，由审核小组长整理各部门提出的修改意见或建议，按文件管理制度执行。5相关文件文件管理制度6相关记录(1)内审实施计划(2)年度内审计划(3)内审检查表(4)不合格项报告(5)纠正和预防措施记录(6)内审报告