采购与供应商过程控制程序.docx

采购与供应商过程控制程序1.0目的对采购工作实施有效控制（包括外协加工），以确保采购的材料符合要求。2.0适用范围本程序适用于本公司生产原材料及其它物料（含辅料、半成品、成品及相关设备）的采购控制。3.0术语和定义3. 1合格供应商：指已经通过资料评审、现场评审、物料承样合格并且与我司签订了相关协议，具有供货资格供应商。4. 2供应商分类：A类供应商：是主要供应商，其产品质量直接影响到我司产品质量的供应商，主要包括：原料、以及外协加工商，及客户指定的供应商。B类供应商：是次要供应商，包括：纸箱、包装袋、辅料以及其他生产辅助材料。C类供应商：一般供应商，对最终产品无直接影响的供应商。服务类供应商：指为公司提供服务类供应商，如提供灭菌、运输、校准等。当供应商的产品质量直接决定了我司的产品质量，同时采购的产品数量相对较大时，应将其上升为A类供应商。5. O职责与权限采购部负责物料、设备的采购工作以及合格供应商（服务供应商）的选择、评审、考核。总经理或授权人负责审批合格供应商名单。品质部负责供应商物料的检验和测量、参与供应商的评审，负责样品的确认。设备部负责生产设备及设施的请购和验收。研发部负责供应商技术的评审和样品确认。6. O程序内容5. 1采购物料的分类A物料：是主要物料，对品质有直接影响的原材料及委托外协厂加工的半成品、成品等物料。B物料：是次要物料（也称辅助材料），附属于产品上，产品在加工过程中所需的消耗性材料。C物料：即A物料及B物料之外的物料。5. 2供应商选定5.2. 1采购部通过发出供应商评鉴表的形式，对供应商基本信息进行调查，了解供应商的资源、生产、品质管理、环境及RoHS状况、服务承诺及其它等基本状况，以供公司建立供应商档案。5.2.2供应商评鉴表的内容，本司采购部及其它相关部门有责任予以保密。5.2.3新物料或产品正式采购之前应要求供应商提供需采购的物料样板，由品质部和研发部确认，必要时提交公司顾客确认。5.2.4样板确认合格后，采购部主导对供应商的评审。5.3供应商的评审5.3.1评审原则对于A类物料的供应商必须进行现场审核，依据供应商评鉴表采购部会同品质部、研发部等部门对供应商进行现场评估并形成“供应商现场审核报告”。必要时可委托第三方进行审核。对于B类物料的供应商，视其供货质量符合性、供货能力、供货数量以及对最终产品质量影响的严重程度决定是否需要进行实地调查或审核。依据供应商评鉴表采购部会同品质部、研发部等部门对供应商进行现场评估,审核的结论形成“供应商现场审核报告”。对于C类的供应商可不进行现场审核，采购部应向供应商发出供应商评鉴表，相关部门依据供应商自评的结果和供应商提供的文件或其他资料进行评审，并给出评审的结论。审核不合格项要求供应商采取措施改善，品质部和研发部应对改善后的结果进行确认或验证，直至改善合格。多次改善不合格则取消其供应商资格。特殊情况如出现供应商厂房更换、客户要求，品质出现重大问题等，也需进行评审。5.3.2评审应包括以下内容：管理体系，生产过程控制，相关方环境，安全、产品质量、交货期、价格及配合度等。5.3.3开发阶段的评审适用于以上流程进行审核。5.4.4参于供应商审核的人员需经过相关审核技能的培训。5.3.5供应商评审合格后，将其列入合格供应商名单，采购需将这份名单提交品质部审核，总经理或其授权人批准后方可生效。出现供应商的增加或取消时合格供应商名单应及时更新。5.3.6采购部应每次对供应商的交期情况作统计，以便统计出供应商的交付能力。5.3.7品质部和采购部应每月应对供应商的品质、准时交货率和配合进行评分并填写供应商表现评估表。5.3.8评分标准总分为100分，以下分别A-D级的供应评分标准:A级(90%X100%)：优秀供应商B级(70%X90%)：合格供应商C级(60%X70%)：条件合格供应商D级(<60%)：不合格5.3.9对于来料加工，客户已指定材料供应商，则将指定的供应商直接列入合格供应商名单。品质部和采购应对这一类型的供应商来料品质和服务进行统计，当质量和服务不稳定时，应及时向客户反馈。5.4服务供应商的评审对服务供应商的评审，要求提供资质证明，资质审查合格后，采购部将其列入合格服务供应商名单报品质部审核，由总经理或授权人员批准后生效。以上评估结果应予以保存。出现供应商的增加或取消时合格服务供应商名单应及时更新。5.5供应商的年度再评价5.5.1年度审核年度再评价是以每年来料不合格或异常物料进行汇总统计(参考供应商表现评估表)，采购部根据其情况制定次年年度供应商现场审核计划。5.5.2其他供应商每年自评填写提交一次供应商调查表。5.5.3A类供应商每3年进行一次现场审核，每年提交一次供应商调查表。5.5.4正常供货期间，如供应商产品出现重大质量问题，可根据实际情况增加现场审核频次。5.5.5采购部经理根据供方选择、评价标准结合供应商表现评估表，对供方进行重新评审，评审合格则的在合格(服务)供应商名单中保留；不合格则应从该名单中删除，并更新合格供应商名单。5.5.6评分标准总分为100分，以下分别A-D级的供应评分标准：A级(90%X100%)：优秀供应商B级(70%X90%)：合格供应商C级(60%X70%)：条件合格供应商D级(<60%)：不合格5.5.7供应商淘汰机制评为A级：可优先取得交易机会，我司可以适当的增加订单量。可享有优先支付货款等待遇。可以与我司进行长期供应合作，建立战略合作关系。评为B级：作为后备供应商，视实际情况给予适量订单，以鼓励其向A级供应商提升。每年重新评估公类达标的可晋升为A类供应商，适当增加订单，反之分数下降的，减少或暂停进货数量、限期改进。评为C级：列入候选队伍或直接淘汰。5.5.8经评审合格的供应商，与之签订供应商质量环保协议、供应商质量体系审核表、产品无害声明、社会责任承诺书、环保公开信、采购框架合同（针对月结类供应商）、物料PCN协议。5.6采购准备5.6.1采购部根据物控部计划提交的请购单及或其它部门提供的请购单进行采购作业。5.6.2A、B、C物料的采购必须从合格供应商名单中挑选，服务供应商也必须从合格服务供应商名单中选择。采购员应根据供应商的品质稳定性、交付能力和价格及服务作为选择的依据。可参照供应商表现评估表选择出最优供应商。5.7订购单的审核批准和执行采购部下推采购订单，A类物料的采购或采购金额超过100OOO元以上需总经理或授权人员审批，其它由采购部经理审批即可。采购订单内应明确规定质量要求、验收标准和交货期等项目。采购订单由采购部存档保存，作为履行依据，同时抄送物控部以作验收依据。当所需采购之物料或设备、设施、工程等无法从原合格供应商（服务供应商）中进行采购时由采购人员临时选择供应商并报总经理或授权人员批准，事后应及时更新合格供应商（服务供应商）名录。5.8采购材料的验证材料到货后，由仓管员根据生成的采购订单上的采购需求分别进行数量、外观的验证。品质部IQC负责对来料产品的质量验证、研发部进行性能的验证。向新供方采购材料或采购新材料时，应先要求提供样品，经验证合格后才确定批量进货。5.9对供应产品的现场验证当本公司需要去供应商处检验所采购的物料时，应在采购订单中加以说明。当合同有规定时，客户或其代表需在本公司或供应商处验证所采购的物料时，应由采购部负责安排，应在采购订单中另以说明。客户所作的验收,不能排除我们提供合格产品的责任，也不能排除以后客户的拒收。5.10采购订单的管理采购部负责采购订单的管理，并负责处理纠纷。执行过程中形成的文件和记录随采购订单归档，并将有关记录整理归档。5.11采购产品不合格品的处理采购的产品经IQC检验判定不合格时，由采购部负责联络供应商及时处理并采取纠正或预防对策，具体依不合格控制程序。5. 12变更管理当供应商的生产场地、工艺、材料等出现变更时，变更的信息应在正式采购之前向相关部门传达。具体按照工程变更作业管理规范执行。6. O支持文件合格供应商名单采购订单不合格控制程序工程变更作业管理规范供应商表现评估表供应商质量-环保协议供应商质量体系审核表采购框架合同PCN协议