合规义务及合规性评价控制程序、工作流程图表.docx

合规义务及合规性评价控制程序1、目的为及时准确地获取、识别和更新适用于公司产品和服务活动中环境与职业健康安全管理的法律、法规及其他要求，并评价公司遵守法律、法规及其他要求的情况，特制定本程序。适用于评价公司环境和职业健康安全相关法律、法规和其它要求的遵循情况；需要时，适用于对其他法律、法规和相关要求的评价。定期评审法律法规遵守情况，以保证环境和职业健康安全管理体系的符合性的持续有效性。2、适用范围本程序适用于本公司环境和职业健康安全管理体系过程中的法律法规合规性评价活动。3、职责企划部/法律事务室负责汇总公司环境和职业健康安全法律法规的符合性进行评价并监控各部门实施。其它部门及项目部负责本部门本区域内的法律法规的符合性进行评价和监控。4、工作程序序号过程内容实施单位企划部相关单位1法律法规符合性评价(2法律法规执行监督检查(3评价记录汇总存档ir5、控制要求5.1 适用的环境、职业健康安全法律、法规及其他要求的范围5.1.1 国家、行业相关的法律、法规；5.L2公司、工程项目所在地相关法规、标准、条例、管理办法及规范性文件等；5.1.3其他要求，如与政府机构的协议、与顾客的协议、行业协会或上级的要求等。5. 2获取渠道5.2. 1订阅报刊、杂志、书籍等；5.2.2上网查询；5.2.3与地方政府及环保、安全行政管理部门建立联系。5. 3合规义务的获取和确认5.3 .1各项目部获取行业及工程项目所在地环境、职业健康安全相关法规、标准、条例及规范性文件，确认其适用性和效力，并将相关信息传递给工程管理部。5.4 .2企划部/法律事务室通过相关部门的各种渠道（包括项目部报送的信息）获取适合于公司的环境、职业健康安全法律、法规和其他要求，并对其适用的条款进行识别，分别建立公司的环境和职业健康安全法律、法规及其他要求清单，经管理者代表审批后下发相关的职能部门及项目部。5.3.3相关的职能部门和项目部要识别、建立适合本区域的环境和职业健康安全法律、法规及其他要求清单，明确其适用的条款，并确定这些合规义务如何应用于本部门的环境、职业健康安全管理工作。5.4学习和培训5.4.1相关职能部门、项目部应通过各种形式组织有关人员学习适用的法律、法规及其他要求的内容。5.4.2相关职能部门、项目部的有关人员应将适用的法律、法规及其他要求落实在产品和服务的活动中。5. 5更新5.5 .1当法律、法规及其他要求发生修订、换版或作废时，工程管理部要对公司的环境、职业健康安全法律、法规及其他要求清单进行修订，并将修订的相关信息传达到相关职能部门、项目部。5.6 .2相关职能部门、项目部根据公司环境、职业健康安全法律、法规及其他要求清单的修订情况，及时将本部门持有的法规文件进行更新。失效作废的法律、法规及其他要求文件按文件化信息控制程序的要求处理。5. 6合规性评价检查评价的期限除管理评审综合评价法律法规、标准等文件及要求的遵循性外，每年还应进行最少一次检查评价。 检查评价的方式可到现场检查评价；可现场测量相关数据评价；可根据运行结果分析评价。 检查评价的内容根据公司涉及的环境因素、危险源，分析评价适用法律法规及其他要求的符合性。分析、评价贯彻、实施适用法律、法规及其他要求和应具备条件的合规性，如下：B）人员的素质b）设备的功能c）原辅材料的符合性d）对环境因素预防控制的方法e）确保环境因素正常运行的工作环境监视和测量贯彻法律法规、标准等文件结果的符合性。分析评价社会、顾客反馈信息与法律法规、标准等文件和要求的符合性。 检查评价结果的处理检查评价发现不符合的事实，应及时提出处置意见，由相关部门执行，并由综合办公室组织验证结果的有效性。重大的不符合应报管理者代表审批，再由相关部门执行，并由综合办公室组织验证结果的有效性。检查、评价及处置结果应保留【合规性评价记录，5.7当法律、法规及其他要求发生修订、换版或作废时，企划部/法律事务室要对公司的环境、职业健康安全法律、法规及其他要求清单进行修订，并将修订的相关信息传达到相关职能部门、项目部。企划部/法律事务室每年应对公司遵守相关环境、职业健康安全法律、法规及其他要求的情况进行汇总分析，做出总的评价，保持合规性评价报告，作为管理评审的输入内容。在评价活动中，如发现不符合法律、法规及其他要求的情况时，应由相关责任部门及时分析原因，制定并采取纠正措施，工程管理部对其实施的效果进行跟踪验证。5.8相关职能部门、项目部根据公司环境、职业健康安全法律、法规及其他要求清单的修订情况，及时将本部门持有的法规文件进行更新。失效作废的法律、法规及其他要求文件按文件化信息控制程序的要求处理。5.9企划部/法律事务室负责一年一次的对环境和职业健康安全法律法规的符合性进行评价，并定期对法律法规及其它要求管理程序的执行情况和效果进行监督和检查，并保留有关评价和检查记录。其评价内容和方式为：将公司的重大环境因素与适用的环境法律法规相关条款进行比对，形成环境法律法规及其它要求合规性评价记录。5.10监测和测量结果与法律法规条文或标准要求不符时,应分析原因并采取纠正措施予以整改，并继续跟踪验证整改效果。