公司三重一大事项内部控制工作流程.docx

公司三重一大事项内部控制工作流程1三重一大管理目标贯彻中央“关于凡属重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作事项，必须由领导班子集体作出决定”的要求。规范领导班子和领导干部决策行为、严格决策程序，防范决策风险，提高决策水平，实现决策民主化、科学化、规范化。2三重一大主要风险重大事项的决策不走流程，由少数或个人作出；重大事项决策前的相关准备不充分，决策风险缺乏评估；重大事项的决策流程不规范,缺乏严格的规范流程；重大事项的决策没有得到有效的落实。3重大控制流程(1)重大事项控制流程业务流程图风险控制矩阵控制事项控制活动控制主体协控风险水平控制文档阶段控制D1.1、公司主要领导直接提出或分管领导提出，报总经理和党支部书记同意列为议题，由分管领导落实有关职能部门做好会前准备工作。公司领导职能部门高议题及相关资料D22、会议出席人数超过应出席人数的二分之一，会议表决有效。在讨论重要人事任免事项时，必须有三分之二（含三分之二）以上成员到会方可举行。3、参加会议人员应充分发表意见，表明态度；主持会议的领导应当执行末位表态制度，在参会人员未充分发表意见之前，不得发表倾向性意见。集体决策的事项必须严格按照会前确定的议题进行，没有列入议题的重大决策事项不得临时动议。4、在会议集体讨论之后，由主持会议的领导作出通过、原则通过、再次审议、试行或者暂缓实施的决定。会议召集人高会议记录D35、负责执行决策的部门（单位）应当制定决策实施方案，明确领导责任及具体承办责任人，确保落实决策的工作质量和进度，不得推诿和拖延。执行部门中工作考核记录4三重一大管理制度(1)XX公司“三重一大”事项决策规则