常用企业合规岗位职责分工.docx

常用企业合规岗位职责分工一、合规部负责人岗位职责合规部负责人领导专职合规人员及职能部门兼职合规人员履行合规部职责，并重点做好以下工作：（一）制订合规部门工作计划、全面负责合规部日常管理工作；（二继只、协调和督促各部门对相关管理制度进行修,使其符合法律法规的要求；（三）带领并指导合规人员进行全业务口径、全业务流程的合规管理工作，包括合规审核、合规检查、合规报告、合规考奖惩；（四）监督检查评级业务运营、评级报告信息报备和信息披露情况；（五）监督审查评级结果表现?口评级质量检验情况；（六）对合规人员进行业务和技能培训；（七）承担监管部门、行业自律组织等要求的合规管理工作。二、合规部专职合规人员岗位职责合规部专职合规人员岗位职责为：（一）持续关注法律法规的最新变化，并根据变化做出及时反应，向合规部负责人5匚报并提出合规建议；（二）根据国家法律规及公司管理制度要求，在业务部门专职合规人员合规审核的基础上，对全业务口径、全业务流程（包括市场开拓、接受评级委托签署评级委托协议、评级准备、实地调查、初评阶段、等级评定、结果反馈与复评、评级结果发布、文件存档、跟踪评级等环节）进行合规审核、报告，具体合规审核点包括：1 .业务承揽是否签署评级委托协议，项目作业前服务款项是否到账；2 .是否存在因与委托方的利益冲突或其他事项影响公司独立、客观、公IE地对1啜对象进行评级等事项;3 .作业部门是否按照监管要求组建项目团队，项目负责人及项目成员是否符合监管及公司制度要求；4 .作业部门是否进行实地调杳，工作方案及调查鳏是否一锯TUkB，5 .作业部门在初评阶段的一、二、三审是否按照监管及公司制度要求进行；6作业部门陪级评定阶段,评审委叫否SSSZ该回避的情况，出席评审会人数是否达到监管及公司制度要求，出席委患醐行单独表决,评审会纪要等文件是否完备；7 .作业部门是否按照监管及公司制度要求对评级结果进行反馈，受评企业领出复评申请后，作业部门是否按照复评工作流程启动复评工作；8 .作业部门及综合管理部是否按照监管及公司制度要求对评级结瓢行:和报备；9 .项目作业B寸间是否符合监管及公司制度要求；10 .是否对跟踪评级环节进行安排；11.上述评级作业流程环节纸质留痕资料是否齐全。（三）根据第（二）条合规审核点进行审核，对于不符合合规要求的项目及时反馈给相应部门进行整改,并按月根据评级项目合规审核情况、专职合规人员反馈的合规过程中出现的问题情况向合规负责人提交报告报告中应包括不符合合规要求的具体问题分类;口总、出现原因、整改情况及下一步合规管三三财口建议；（四）按季度合规检查并报告公司、业务部门及作业部门利益冲突是否符合监管及公司制度要求；（五技季度合规检查并报告公司评级结果质量是否达公司相关考核要求；（六技季度合规检查并报告信息披露部门是否按照监管法律法规、公司信息披露管理制度的要求进行信息报备及（七）根据上述合规审核及季度合规检查情况，在半年度或年度结束的第一个星期提交公司半年度及年度合规报告并按照监管的时间和内容要求提交半年度或年度合规管理报告。（八）对新员工进行相应业务开展合规培i川；（九）合规部负责人安排的其他合规工作。三、派驻评级作业部门的专职合规人员岗位职责派驻评级作业部门的专职合规人员岗位职责为：（一）根据国家法律法三及公司管理制度要求，对评级作业部门的评级作业流程以下要点进行合规审查糜合规政策遵守情况，具体合规审核点包括：1 .作业部门是否按照监管要求组建项目团队，项目负责人是否符合监管及公司制度要求；2 .作业部门是否进行实地调查，工作方案及调查底稿是否完备；3 .作业部门在初评阶段的一、二、三审是否按照监管及公司制度要求进行；4 .作业部门在等级评定阶段，评审委员是否存在应该回避的情况，出席评审会人数是否达到监管及公司制度要求，出席委员是否进行单独表决，评审会纪要等文件是否完备；5 .作业部门是否按照监管及公司制度要求对评级结果进行反馈，受评企业在提出复评申请后，作业部门是否按照复评工作流程启动复评工作；6 .是否对跟踪评级环节进行安排；7项目作业B寸间是否符合监管及公司制度要求；8.上述评级作业流程环节纸质留痕资料是否齐全。（二）根据第（一）条合规审核点进行审核,对于不符合合规要求的环节及时反馈给部门进行整改并按月根据合规审核情况向合规部负责人提交合规报告报告中应包括不符合合规要求的具体问题分类;口总、出现原因、整改情况及下一步合规管理意见和建议；（）合规部负责人安排的其他合规工作。四、派驻业务发展部专职合规人员岗位职责派驻业务发展部专职合规人员岗位职责为：（一）根据国家法律法规及公司管理制度要求，对业务痛部评级作业界呈（包括市场开拓、接受评级委托签署评级委托协议等环节）进彳治规审查,福空合颤嫌遵用青况，具体合规审核点包括：1 .业务承揽是否签署评级委托协议；2 .是否存在因与委托方的利益冲突或其他事项影响公司啦、客观、公E½MW5a进彳锵级等事项；3 .项目作业前服务款项是否到账。（二）根据第（一）条合规审核点进行审核，对于不符合合规要求的环节及时反馈给部门进行整改,并按月根据合规审核情况向合规部负责人提交合规报告报告中应包括不符合合规要求的具体问题分类;口总、出现原因、整改情况及下一步合规管理意见和建议；（三）按照监管法律法®及公司信息披露制度的要求进行信息报备或披露。（四）合规部负责人安排的其他合规工作。五、综合部兼职合规人员岗位职责综合部兼职合规人员岗位职责为：（一）报告出具是否履行了规定的流程与审批手续（二）根据国家法律法规及公司档案管理制度要求，对评级项目档案存档材料的完整性进行合规审查并进行存档监控合规政策遵守情况;（三）按季度报告评级项目存档情况，提出合规管理意见或建议；（四肢照监管法律法规及公司信息披露制度的要求进行信息报备或披露。（五）合规部负责人安排的其他合规工作。六、人力资源部兼职合规人员岗位职责人力资源部兼职合规人员岗位职责为：（一）根据监管及公司制度要求，对公司离职人员的离职去向进行追溯对于评级小组组长及对信用等级有重大影响的人员离职并受聘于其曾参与评级的受评企业、信用评级委托方或主承销商，应在获知日起即向合规管理酣g告，合规管理部检查其离职前两年内参与的与其受聘机构有关的评级工作如存在利益）中突的合规管理部立即向公司监事员匚报并及时披露检查结果；（二）定期向合规管理部提供公司人员基本情况，包括岗位、评级行业从业年限、证券从业资格获取情况等。七'合规审核表项目名称项目类型资本市场项目：主体/企业债/短融/中票/金融债/公司债/信托计划/理财产品/债权投资计划/其它信贷市场（借款、担保、小额贷款公司、行业信用评价、中关村企业信用评价、征信、其他等）项目编号项目（合同签署日期年月日（是/否）签订付费日期：年月日（是/否）付费（是/否）合规（是/否）合规项目（二项目负R人回避检查（是/否）检查资格（是/否）合规评级小组负责人资格（是/否）合规实地调查（是/否）进行初评报告（是/否）合规一、二、ms审（是,，否）合规评审会流程（是/否）合规复评（是/否）有复评跟踪评级（是/否府品蹄级安排（是/否）符合规定（是/否用合规合规意见项目（一）：业务发展部合规人员审核签字项目（二）：评级部门合规人员审核签字整改建议接收人签字合规意见（整改后）合规部合规专员意见