三体系内审检查表.docx

XxX科技有限公司痂X、环境、职业健康安全:标一体化体系内部审核检看表编号：J1.-9.2-01受审核部门：管理层审核地点；办公室审核日期：1月2日审核员：XXX序号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价IS09001：2015IS014001：2015Iso45001:20181.抻解祖织及其环境4.14.14.1询问领导层，影响本公司的内、外部因素主要有些些？对这些内、外部因素的相关信息进行监视和评审的情况如何？识别了内、外环境因素,并进行监视.符合2.理解相美方需求和期里4.24.24.2询的领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？相关方有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的?明确了相关方的要求并在管理评审前进行评审。符合3.确定管理体系的范围4.34.34.3食看管理体系文件，确认管理体系的边界和范用是否形成文件？是否考虑了各种内外部因索、相关方要求及其产品或服务？蔺围适宜符合4.管理体系及其过程4.14.44.4食看管理体系文件，确认是否按照标准的要求,建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保金必要的形成文件的信息作为运行证据？按照标准的要求，城立、实施、保持和持续改进管埋体系.形成了管理手册、程序文件、作业文件、记录.符合5.领导作用和承诺5.1.15.15.1询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？最高管理者亲自签发公司三体系文件,并效过目标分解到各部11来确保目标朝蕾方针前进，为实现目标配爸有效的知识、设得、环境资源.并通过公司内审进项全方位的检杳以利于目标的实现.符合6.以顾客为关注焦点5.1.2询问领导层，确认其通过哪叫活动证实其以颗客为关注焦点的领导作用和承诺？最高管理者：1、时满足公司QES体系运行进行合规性评价.2、对公司涉及的产品严格执行国家标准符合7.方针5.25.25.2检在质疑/环境/职业谊康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义,方针如何在内部外部徨到沟通？质nt环境/职业低廉安全方针己文件化。通过会议、培训等方式沟通.符合8.岗位、职责和权限5.35.35.3请问总经理本公司各个部门的职立、权限的划分您认为是否清晰？是否均衡？请表述您在体系中的主要职货？消总经理描述最高层在体系中的作用？职责、权限上晰、明确,各司大职,均衡发展清楚自己及各部门职贵权限，非常童婴,起到带头和表率作用符合9.应对风险和机遇的指胞6.16.1.16.1.46.1.16.1.4请总经埋介绍本公司所面对的风险和机遇？重要环境、安全的管理方案制定了吗？实现情况如何？环境因素和危险源各部门均进行了识别和汇总,形成了巫要环境因素和不可识别的危险湖.建立r环境安全管理方案,均按计划完成符合10.管理日M及其实现的策划6.26.26.2请问总经理本公司的管理目标是如何确定的？请问总经理本公司的目标是否实现？您对目标的完成情况如何进行检不通过广泛调查,员工讨屹协商制定.目标反映了目前企业管理现状，切实、可行慕本可实现.通过定期的统计.对目标指标以及分解的怡况进行检查，经统计，各项目标均完成.符合11.变更的策划6.3询问负责人，公司的管理体系是否发生变更？当发生更改时如何进行策划和实施？考虑哪些相关影响因质地管理体系已建立.CT变更策划.目前无变更.符合12.资源总则7.1.17.17.1询问管埋层,公司为建立、实施、保持和持续改诳管理体系提供了哪%资源？现行的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？办公室、办公设备、电IW等期础设施、水电、运输工具等,还包括人力资源.符合13.管理评审9.39.39.3检壹最近一次的管理评审计划、管理评审怆入报告、管理评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？输入内容是否充分？提出了哪些改进措施？是有得到然很J执行？计划在XXX.1.3进行管理评审.符合14.改进总则10.110.110.1询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？从技术、体系、祖织结构、创新等方面改进.符介15.持续改进10.310.310.3询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？通过内审、管理评审等.符合受审核部门：企管部市核地点：会议室审核日期：1月2日审核员：XXX序号内容标准条款检杳内容和方法桧杳结果评价IS09001:2015IS014001:2015IS045001:201816.组织的岗位、职所和权限5.35.35.3询问部门负觉人，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？建立了部门岗位职贡、分I：明确合理,职责无电叠.符合17.目标及其实现的策划6.26.26.2询问部门负世人,建立的旗环境/职业健康安全目标有哪当？查存相关达成情况,确认目标的达成和监视情况.建立了与管理方针保杼一致的体系目标.各项目标均达成.符介18.人员7.1.2询问部门负货人，是否制定公F培训计划？培训效果如何？现有人员是否满足需求？对各个由位进行了认定或评估,现有员工基本能满足公司工作需要.符合19.知识7.1.6彻时负责人.倘定运行过程所褥的知识包括哪些？这些知识如何荻得?如何应用？是否得到保持和更新？公司不定期走访客户、对执行标掂实时受特、内部开研讨会以获得公司业务活动所需相关知识符合20.能力7.27.27.2询问负觉人，是否确定人员所需的能力？如何评价其捽制下的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考核制度并实拓？为获取所需能力采取了哪搂措施？查看相关人员档案、增训记录，确认人员的能力是否漏足需求。公司对各部门岗位人员每年度进行能力评估,有年度培调计划，并按计划时间进行培训,万培调记录.考核成绩全部合格符合21.意识7.37.37.3抽查员工,与其交谈,确认员工是否了解公司的管理方针？是否消她自己部门管理目标?是否清处其工作要求和违反要求时的后果？员工知晓公司的方针和目标.通过业务培训提高对产品质量的认识。二合22.信息交流7.47.47.4询问负说人，如何就质破/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通是否及时？,而有无员工代衣参加侨商的活动记录？通过会议与MJ1.进行沟通、部门之间、公司与外部的沟通有研时会、邮件、微信、QQ等沟通方式：对客户开展回访等。符合体系审核检查表编号：J1.9.20423.形成文件的信息总则7.5.17.5.17.5.1查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包括哪些文件？是否满足标准和公司体系运行的要求？有管理手册、程序文件、作业文件和记录。文件发放有编审批,发放有发放记录：对外部文件独立成册：控制程序完整.查看记录均按要求填写和保存，工合24.创建和史新7.5.27.5.27.S.2询问负责人，了解体系文件是如何识别的？文件的形式有哪些？评审和批准的流程如何？检查相关文件评审记录.25.形成文件的信息的控制7.5.37.5.37.5.3询问负货人，了解体系文件的控制要求，查看文件的发放和控制记录？实地观察文件和记录的控制情况,确认使用的文件是否有效？是否存在泄密情况？记录是否有涂改？26.外部提供过程、产品和服务的控制8.48.1.4询问负贡人，对外部供方分别如何控制？是否进行了调Sh评价和持续的监视？查存外部供方的名录，抽在外部供方的控制记录，确认外部供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相关合同、订单和脸收记录.输认对采购品的控制是否符合要求？时供方iM行调i和评审，合格者进入合格供方名单.采购信息清烛，符合要求.采购产品经验证符合要求.有环境安全告知书.已对合格供方施加影响，符合27.运行策划和控制8.18.1杳本部门固体废弃物的管刑W据即囚体废弃物收集和处理记录3杳本部门对相关方控制的证据现场巡视本供区域内消防器材的配置及环境/职业健康安全标识的管理套产品交付及交付后活动环境和安全的控制情况出示有“固体废弃物清单”“固废处理记录-分别记录了办公等的囚废处理记录现场巡查,均配备消防器材，处于有效期，育安全标识。无私接乱拄现望.办公室开关有安全用电标识良好杳产品交付及交付后活动环境和安全的控制情况良好.符合28.环境因素危险海辨识、风险钾价6.1.26.1.2询问部门负责人,与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？部门的环境因素得到有效识别.与部门行为的危险源已识别并按要求进行了控制.符合29.合规义务6.1.36.1.3了解合规义务的获取渠道：S看“法律法烷清华”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记录；询问人员,确认其对合规义务的了解和执行情况.建立了“法律法规清单”，合规义务完整.相关人员了解并严格执行.符合30.措施的策划6.1.46.1.4询问负说人，针对其部门相关的风险和机遇、虫要环境因素、危险源等,采取J'哪些控制措施？确认控制措施的合理性.对风险和机遇、重要环境因素、危险源等，我取了相应的控制措施.详见对附记录表.符合31.应急准备和响应8.28.2询问负责人识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察,确认进行了哪些应急准备？配符r哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预窠是否得到及时评价和更新？制定了火灾、触电应急预案，并通过应急演练脸让应急fft案的可行性，员工提裔了对突发事件的应对能力.符今32.合规性评价9.1.29.1.2询问负说人,是否参与了合规性评价？检杳合规性评价记录.确认是否定期实施合规性评价？评价结果如何？是否有不合规顶？是否采取必要的纠正措施？按要求进行了合规评价,评价合理有效.没有不合规项.符介33.内部审核9.29.29.2检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符合项及其整改措施，确认内审是否每年按计划实施？策划是否考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果？公正性是否受影响？不符合是否得到及时的纠正？采取的纠正措施是否有效？目前正在进行内审,内审是独立和公正的.符合34.不合格和纠正措施10.210.210.2HU问部门负责人.体系运行过程中是否存在不合格、环保地规、职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和