年度内部审核方案-企业管理.docx

年度内部审核方案-企业管理公司名称年度内部审核方案一、审核目的1 .检查公司质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等的运行情况，确保其符合相关标准和要求。2 .识别体系运行中的问题和不足，提出改进建议，促进体系的持续改进和完善。3 .验证公司各项管理活动的有效性和合规性,提高公司的管理水平和绩效。二、审核依据1 .相关的国际标准、国家标准、行业标准等。2 .公司的管理体系文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书等。3 .法律法规及其他要求。三、审核范围1 .公司的所有部门和场所。2 .管理体系所涉及的所有过程和活动。四、审核时间具体的审核开始时间和结束时间五、审核组成员1 .审核组长：具体姓名职责：负责审核的策划、组织和实施，审核报告的编制和提交。2 .审核员：具体姓名1、具体姓名2.职责：按照审核计划进行审核，收集审核证据，记录审核发现，编写审核报告。六、审核计划(一)审核准备阶段1 .成立审核组，确定审核组长和审核员。2 .审核组长编制审核计划，明确审核的目的、范围、依据、时间、审核组成员及分工等。3 .审核员熟悉审核依据和审核范围，准备审核检查表。(二)审核实施阶段1 .首次会议参加人员：公司领导、各部门负责人、审核组成员。内容：介绍审核目的、范围、依据、时间和审核组成员及分工，确认审核计划，强调审核纪律。2 .现场审核审核员按照审核计划和审核检查表，对各部门进行现场审核，收集审核证据，记录审核发现。与被审核部门进行沟通和交流，确认审核发现的准确性和客观性。3 .审核组会议审核员汇报审核情况，讨论审核发现，确定不符合项。审核组长对审核情况进行总结，提出审核结论和改进建议。（三）审核报告阶段1 .编制审核报告审核组长根据审核情况，编制审核报告，包括审核目的、范围、依据、时间、审核组成员及分工、审核发现、不符合项、审核结论和改进建议等。2 .末次会议参加人员：公司领导、各部门负责人、审核组成员。内容：宣布审核结论，提出改进要求，确认不符合项的整改期限。（四）跟踪验证阶段1 .被审核部门针对不符合项制定整改措施，进行整改。2 .审核员对不符合项的整改情况进行跟踪验证,确认整改措施的有效性。3 .审核组长对跟踪验证情况进行总结,编制跟踪验证报告。七、审核重点1 .管理体系文件的执行情况。2 .各部门的职责履行情况。3 .目标指标的完成情况。4 .内部审核和管理评审的实施情况。5 .纠正措施和预防措施的实施情况。6 .法律法规及其他要求的遵守情况。八、审核方法1 .查阅文件和记录。2 .现场观察。3 .与相关人员进行面谈。九、审核要求1 .审核组成员要严格遵守审核纪律，客观公正地进行审核。2 .审核发现要准确、客观、具体，不符合项的描述要清晰明确。3 .被审核部门要积极配合审核工作,提供真实有效的审核证据。4 .审核报告要及时编制和提交,审核结论和改进建议要具有针对性和可操作性。十、资源需求1 .审核人员的培训和学习资料。2 .审核所需的办公设备和用品。3 .交通和通讯费用。十一、其他事项1 .本方案由具体部门名称负责解释和修订。2 .本方案自发布之日起实施。