合规风险评估问卷.docx

合规风险评估问卷一、请列出您所在地区/国家或项目中存在业务合作关系的主要政府机构。您是否知晓对上述政府机构有关欺诈、腐败或串谋的指控？如有,请予以具体描述。二、您认为对于您所在的地区/国家或项目，开展诚信合规面临的三大困难是什么？请尽量详细说明，如来自各方（军队、警察、税务、海关、矿业部、环境部、工会、劳动局、当地居民等）的勒索，办公加速费或融通费（来自海关、税务、移民局、工程部门、合同部门、劳动局、社保局、财政部，各类办事员、秘书等）以及缺乏真实信息的获取途径等。三、请描述您所在地区/国家或项目中提供纪念品与进行招待的实际情况：1 .您所在地区/国家或项目提供纪念品与招待的频率；2 .提供这些纪念品与招待的目的；3 .业务招待的对象；4 .过去一年内您提供过的最昂贵的纪念品；5 .与政府官员就餐的频率及支出情况；6 .其他类型的招待频率；7 .最近一年内，您为外国政府官员提供的招待活动。四、最近一年内，您所在单位有多少次被要求为客户（包括政府官员）提供旅行费用？五、请描述您所在地区/国家或项目在开展业务活动中现金支付的情况（包括与供货商、律师和其他服务机构之间的业务活动）。六、最近一年内，您所在地区/国家或项目向当地政府官员、警察或士兵提供过多少次小额现金支付?七、您认为通过何种举措可以加强您所在地区/国家或项目上商业伙伴、所属单位或合营公司的合规文化？八、您认为，目前您所在单位最严重的合规风险是什么？九、您是否有其他需要进行说明的内容，如有，请在下方填列：调查人：受访人：调查日期：