22内部控制工作小组会议纪要(两次).docx

内部限制建设专题会议记录会议时间：2018年7月21日会议地点：会议室主持人：汪胜记录人：孙召如会议议题：探讨内部限制建立与实施相关的议题出席人员：汪胜翟登云武模朋柳新达贾克帅孙召如杨广达和绪金贺璋锐王景华缺席人员：无会议内容：我单位应当根据上级关于强化内部限制的精神和行政事业单位内控规范的详细要求，全面建立、有效实施内部限制，确保内部限制覆盖单位经济和业务活动的全范围，贯穿内部权力运行的决策、执行和监督全过程，规范单位内部各层级的全体人员。应当科学运用内部限制机制原理，结合自身的业务性质、业务范围、管理架构，合理界定岗位职责、业务流程和内部权力运行结构，依托制度规范和信息系统，将制约内部权力运行嵌入内部限制的各个层级、各个方面、各个环节。单位应当针对内部管理薄弱环节和风险隐患，特殊是涉及内部权力集中的财政资金安排运用、国有资产监管、政府投资、政府选购、公共资源转让、公共工程建设等重点领域和关键岗位，合理配置权责，细化权力运行流程，明确关键限制节点和风险评估要求，提高内部限制的针对性和有效性。到2020年，基本建成与国家治理体系和治理实力现代化相适应的，权责一样、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部限制体系，更好发挥内部限制在提升内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推动廉政建设中的重要作用。内部限制建设专题会议记录会议时间：2018年8月25日会议地点：会议室主持人：汪胜记录人：孙召如会议议题：支配内部限制工作方案，分工及人员配备等工作出席人员：汪胜翟登云武模朋柳新达贾克帅孙召如杨广达和绪金贺璋锐王景华缺席人员：无会议内容：根据内部限制要求，在单位领导下，建立适合本单位实际状况的内部限制体系，全面梳理业务流程，明确业务环节，分析风险隐患，完善风险评估机制，制定风险应对策略；有效运用不相容岗位相互分别、内部授权审批限制、归口管理、预算限制、财产爱护限制、会计限制、单据限制、信息内部公开等内部限制基本方法，加强对单位层面和业务层面的内部限制，实现内部限制体系全面、有效实施。对本单位内部限制制度的全面性、重要性、制衡性、适应性和有效性进行自我评价、比照检查，并针对存在的问题，抓好整改落实，进一步健全制度，提高执行力，完善监督措施，确保内部限制有效实施。健全内部限制制度，完成内部限制的建立和实施工作。行政事业单位内部限制建设工作是一项系统工程，为做好此项工作，市财政局成立了全面推动行政事业单位内部限制规范工作领导小组。由局主要领导负总责、局分管领导牵头实施,局内相关科室共同参加实施。领导小组下设办公室和技术支持小组。我单位也相应成立工作机构，加强实施工作的组织和领导，主要负责人为内控规范责任人，担当领导小组组长，将其作为“一把手”工程，形成内控实施组织框架，结合本部门、本系统的特点和业务性质，确定牵头部门及相关人员，落实职责分工，探讨制定切实可行的内控规范实施方案并加以严格落实，仔细开展内控规范宣扬、培训和实施工作。